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东吴证券股份有限公司 0512-62601555
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股票名称:东吴证券  股票代码:601555  F10资料 返回上一级 上一条.*ST智慧 下一条.ST锐电
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◆  公司概况  ◆                ◇更新时间:2020-07-08◇

  公司名称    : 东吴证券股份有限公司
  英文全称    : Soochow Securities Co.,Ltd.
  注册地址    : 江苏省苏州工业园区星阳街5号
  办公地址    : 江苏省苏州工业园区星阳街5号
  所属地域    : 江苏
  所属行业    : 资本市场服务
  公司网址    : www.dwzq.com.cn
    电子信箱    : dwzqdb@dwzq.com.cn
  上市日期    : 2011-12-12
  招股日期    : 2011-11-25
  发行数量(万 : 50000.0000
  股)
  发行价格(元/: 6.50
  股)
  首日开盘价  : 8.06元
  上市推荐人  : 中信证券股份有限公司
  主承销商    : 中信证券股份有限公司
  法人代表    : 范力
  董 事 长    : 范力
  总 经 理    : 范力
  董    秘    : 冯恂
  董秘传真    : 0512-62938812
    董秘邮箱    : fengx@dwzq.com.cn
  董秘电话    : 0512-62601555
  证券代表    : 平磊
  电    话    : 0512-62601555
  传    真    : 0512-62938812
  邮    编    : 215021
  会计事务所  : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
  主营范围    : 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
                ;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期
                货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务。
  公司简史    :     东吴证券股份有限公司,前身为成立于1993年4月10日的苏州证券
                。2010年5月28日,东吴证券有限责任公司改制并更名为东吴证券股份
                有限公司。2011年11月23日,经中国证券监督管理委员会核准,东吴证
                券向社会公开发行5亿股普通A股股票,并于2011年12月12日在上海证
                券交易所挂牌上市交易。




  ◆  最新指标 (2020年1-3月分配后摊薄)  ◆◇更新时间:2020-08-03◇

  每股收益      (元):0.1200            目前流通(万股)     :388051.89
  每股净资产    (元):6.8184            总 股 本(万股)     :388051.89
  每股公积金    (元):4.3125            主营收入同比增长   (%):-16.65
  每股未分配利润(元):0.7568            净利润同比增长     (%):-39.43
  每股经营现金流(元):1.0002            净资产收益率       (%):1.77
  ─────────────────────────────────────
  2019末期每股收益(元):0.3500          净利润同比增长     (%):189.38
  2019末期主营收入(万元):513037.35     主营收入同比增长   (%):23.27
  2019末期每股经营现金流(元):0.3791    净资产收益率       (%):5.07
  ─────────────────────────────────────
  分配预案: -
  最近除权: 10派1.3(2020.06.10)
  拟披露中报: 2020-08-22



  ◆最新消息◆                                                              

   【经营数据】    2017年8月5日公告,现披露公司2017年7月份主要财务数据:营业
   收入17,454.87万元,净利润6,561.53万元;期末公司净资产1,995,858.18万元。
   【重大事项】    2017年7月20日公告,公司2016年年度股东大会审议通过了《关于
   修订公司章程的议案》,对《公司章程》的相关条款进行了修订。近日,公司收到
   中国证券监督管理委员会江苏监管局《关于核准东吴证券股份有限公司变更公司章
   程重要条款的批复》,核准公司变更《公司章程》的重要条款。公司将根据上述批
   复要求办理工商变更登记。
   【经营数据】    2017年7月11日公告,现披露公司2017年6月份主要财务数据:营
   业收入45,037.43万元,净利润6,125.42万元;期末公司净资产1,983,810.37万元。
   【经营数据】    2017年6月8日公告,现披露公司2017年5月份主要财务数据:营业
   收入3,080.16万元,净利润-5,877.22万元;期末公司净资产1,940,685.83万元。
   【经营数据】    2017年5月6日公告,现披露公司2017年4月份主要财务数据:2017
   年4月营业收入20,906.71万元,净利润6,655.89万元;期末公司净资产2,005,323.7
   7万元。
   【重大事项】    2017年5月4日公告,公司收到江苏证监局《关于核准东吴证券股
   份有限公司设立6家分支机构的批复》,公司获准在四川省成都市、 河北省石家庄
   市、福建省泉州市、山东省淄博市、江苏省苏州市吴中区和吴江区各设立1家证券营
   业部,其中,四川省成都市设立的营业部信息系统建设模式为B型,其他5家为C型。
   【经营数据】    2017年4月12日公告,现披露公司2017年3月份主要财务数据:201
   7年3月营业收入32,112.17万元,净利润13,522.70万元;期末公司净资产2,006,154
   .76万元。
   【定期报告】    2016年年报披露,2016年,在行业整体业绩较大幅度下滑的环境
   下,公司努力拓展各项业务,市场份额稳步提升,公司主要业务指标优于行业平均
   水平,全年实现营业收入46.45亿元,同比下降31.99%;利润总额19.99亿元,同比
   下降45.34%;归属于上市公司股东的净利润14.98亿元,同比下降44.68%;基本每股
   收益0.50元/股,同比下降50%。在2016年证券公司分类监管评级中,公司获得A类A
   级券商评级。
   【经营数据】    2017年3月7日公告,现披露公司2017年2月份主要财务数据:2017
   年2月营业收入23209.08万元,净利润10590.63万元;截止2017年2月28日,公司净
   资产1997142.72万元。
   【重大事项】    2017年2月28日公告,公司拟以现金方式向东吴创新资本增资20亿
   元人民币。本次增资前及增资后,东吴创新资本均为东吴证券的全资子公司。截止2
   016年12月31日,东吴创新资本资产总计260937.88万元,所有者权益173146.58万元
   ,2016年度实现投资收益13423.57万元,利润总额7301.62万元,净利润5866.29万
   元(未经审计)。


  ◆控盘情况◆                                                              

                        2020-03-31    2019-12-31    2019-09-30    2019-06-30
  ─────────────────────────────────────
  股东人数    (户)          114565        106547        106605        109672
  人均持流通股(股)         26186.0       28156.6       28141.3       26360.4
  ─────────────────────────────────────
  点评:2017年一季报披露,3月末前十大流通股东中1家保险合计持股13000.00万股,
       占流通盘比例为4.50%(12月末前十大流通股东中1家保险合计持股13000.00万股
       ,占流通盘比例为5.02%)(注:2017年1月20日解禁流通股份60000.00万股) 股
       东人数120885户,上期为123482户,户数变动了-2.10%。


  ◆概念题材◆                                                              

  板块: MSCI中国概念、互联金融概念、沪深300 概念、券商概念、融资融券概
  念、预盈预增概念、证金汇金概念。                                          
   【主营亮点--区域龙头券商】公司证券业务区域优势明显,在立足苏州的基础上,
   形成了辐射全国的网络格局。依托母公司的全业务牌照,东吴基金、东吴期货、东
   吴创投、东吴创新资本等子公司均衡发展,形成了全面的金融集团化架构。公司从
   事的主要业务包括经纪及财富管理业务、投资银行业务、投资与交易业务、资管及
   基金管理业务、信用交易业务。公司还通过东吴新加坡、东吴香港开展国际业务。
   截止2016年末,公司共有营业部121家,其中A类29家,B类18家,C类74家。
   【拟参股东吴人寿】2016年12月,公司拟以现金收购东吴人寿3.09亿股,拟定收购
   价格为每股1.11元,收购总金额为34299万元。收购完成后,公司持有东吴人寿股权
   比例为7.725%。东吴人寿总部位于江苏省苏州市,是经中国保险监督管理委员会批
   准的国内第一家在地级城市设立的全国性寿险公司,2015年净利润10028.33万元。
   公司控股股东苏州国际发展集团有限公司亦是东吴人寿的第一大股东,持股比例为2
   0%。通过投资东吴人寿,一是有利于公司分享保险行业未来的高成长空间,助推东
   吴证券综合金融业务全面发展;二是东吴人寿拥有广泛的合作伙伴和雄厚的客户基
   础,有利于公司增加客户资源,拓展未来的发展基石;三是东吴人寿是一个处于成
   长期的新兴寿险公司,加之完成增资扩股后,有着较好的发展潜力和市场前景。
   【布局香港市场】2016年10月,交易双方经磋商谈判,未能在《备忘录》约定期限
   内就最终交易方案达成一致,公司决定终止本次收购事项。公司将继续对东吴香港
   增资10亿元港元(注册资本增至11亿港元),并协助东吴香港就该等增资事宜向中
   国证监会申报。公司将协助东吴香港尽快获得香港《证券及期货条例》规管下的证
   券牌照业务,推动海外业务发展,加快公司国际化发展进程,优化公司集团化战略
   布局。公司全资子公司东吴香港原拟通过认购天顺证券集团(1141.HK)定向增发股
   份(或定向增发+收购部分老股)的方式控股目标公司,收购金额预计不超过10亿港
   元,收购完成后持有目标公司股份不低于51%。
   【互联金融平台】2015年7月,公司全资子公司东吴创新资本以8000万元(占40%)与
   赢时胜、水德合伙共同设立东吴在线。东吴在线注册资本为2亿元,致力于为投资者
   提供互联网经纪、互联网财富管理、互联网投行等服务,打造国内领先的互联网证
   券服务平台。东吴在线结合互联网技术和证券投资,为有投资需求的企业及个人提
   供更多元化、个性化的金融产品,为广大机构、企业和合格投资者等提供专业、高
   效、安全的综合性金融资产交易相关服务及投融资顾问服务。参股东吴在线是公司
   互联网金融业务的一项重要布局。
   【经纪及财富管理业务】经纪及财富管理业务主要是代理客户(包括通过互联网)
   买卖股票、基金、债券、期货等,通过提供专业化研究服务,协助投资者作出投资
   决策。2016年内,公司经纪业务客户数量增长14.02万户,市场占有率从1.047%上升
   为1.169%。全年代理买卖业务成交量(A股+基金)32351亿,同比下降43%。公司通
   过控股子公司东吴期货有限公司开展期货经纪业务。2016年内,东吴期货深耕市场
   、狠抓机遇,紧紧围绕提升客户服务能力,全面推进创新业务转型升级,服务能力
   显著提高,盈利能力不断增强。2016年内,东吴期货实现营业收入6.23亿元,实现
   利润总额0.50亿元。
   【投资银行业务】投资银行业务主要是向机构客户提供企业金融服务,包含股票承
   销与保荐、债券承销、新三板业务、并购重组、其他财务顾问、金融创新服务等业
   务。股权融资业务围绕核心客户打造全产业、全方位价值链。公司IPO项目全年过会
   2单,其中张家港农商行股份有限公司首发项目已于2017年1月成功发行;完成二三
   四五、赢时胜等再融资11单,募集资金规模141.87亿元;完成东北证券配股项目,
   募集资金34.80亿元;完成千足珍珠并购重组项目。债券融资业务围绕政府和企业债
   务结构调整,做大做强固收业务。公司全年完成16迪马,16金智债2单上市公司债券
   ;16如东收益债等10单企业债券;16锡惠开等34单非上市公司债券;资产证券化产
   品3单,公司全年合计完成债券发行49单,项目融资额501.47亿元。新三板业务围绕
   扶持中小企业巩固新三板业务优势,致力于为中小企业提供挂牌、融资、做市、行
   业研究、转板及并购重组等全产业链服务。公司新三板挂牌业务牢牢占据行业第一
   方阵,价值发现能力位于主办券商前列。2016年,公司全年成功挂牌项目162家,年
   度挂牌数量从去年的行业第9名上升至第5名;累计挂牌数达310家,累计挂牌数由去
   年的第10名上升至第6名;全年在股转系统完成76单定向发行,融资金额23.87亿元
   ;新增做市84家,做市总数累计164家。
   【投资与交易业务】投资与交易业务是以公司自有资金和依法筹集的资金进行权益
   性证券、固定收益证券、衍生工具及其他另类金融产品的投资交易。公司通过全资
   子公司东吴创新资本开展另类投资业务。2016年内,东吴创新资本通过合理的资金
   安排,对接低风险的类固定收益金融产品,同时大力发展资本中介业务,回避二级
   市场波动。2016年内,东吴创新资本实现利润总额7301.40万元,净利润5866.17万
   元。公司通过全资子公司东吴创投开展直接投资业务。东吴创投努力扩大整体规模
   、提升投资能力,适应整体经济形势、创建新型业务模式。东吴创投全年实现利润
   总额17099.34万元,净利润14220.61万元。
   【资管及基金管理业务】资管及基金管理业务是根据资产规模及客户需求开发资产
   管理产品、基金产品及提供相关服务,包括集合资产管理业务、定向资产管理业务
   、专项资产管理业务及基金管理业务。2016年内,公司资管及基金管理业务共实现
   业务收入4.42亿元,同比增长2.69%。2016年内,资管条线首只量化对冲产品、货币
   基金产品落地,首只资产证券化产品顺利发行。截至2016年末,公司定向业务规模2
   516.42亿元,资产管理业务受托管理资产日均规模2498亿元,同比增长47.81%,年
   末受托管理总规模为2756.42亿元,同比增长34.46%。公司通过控股子公司东吴基金
   开展基金管理业务。2016年内,东吴基金继续致力于多元化发展战略,各项产品线
   日臻完善,公募、专户、子公司三业并举,产品线覆盖股票、债券、平台融资类资
   管计划等多个领域,多元经营格局稳步推进。
   【信用交易业务】信用交易业务主要为个人及机构客户提供包含融资融券、股票质
   押式回购、约定购回等资本中介业务。2016年内,公司信用交易业务实现营业收入5
   .29亿元,同比下降23.91%。公司股票质押业务呈现逆势增长态势,摆脱单纯依靠融
   资融券业务的发展模式,收入结构更加均衡稳定。截至2016年末,公司信用交易业
   务总规模359.01亿元,同比增长20.19%,其中融资融券业务规模86.5亿元,股票质
   押业务余额271.25亿元,约定购回式业务余额1.26亿元。2017年公司将继续推进信
   用业务转型发展,持续优化信用业务的收入结构,逐步树立“东吴信用”的品牌影
   响力,不断提升信用业务的竞争力,稳步提高信用业务市场份额。
   【证券研究业务】公司研究所成功转型卖方业务后,不断加强自身研究能力建设,
   持续推进研究团队建设,研究业务能力显著提升,在中国资本市场的卖方领域中初
   露头角,在业内建立了一定的品牌影响力和市场知名度。研究所在2016年新财富评
   比中荣获进步最快研究机构第一名,非银金融团队荣获新财富第二名、金牛奖第一
   名;电力设备荣获新财富第二名,机械团队荣获新财富第四名、金牛奖第四名,食
   品饮料荣获新财富第五名,此外传媒、环保及北京区域销售团队均入围新财富评选
   。截至2016年末,研究所共有包括宏观、策略、行业、新三板等15个研究团队,市
   场热点行业配置已有明显增强。研究所将努力提高公司研究业务的品牌和影响力,
   加强对公司其他业务线的支持及合作。
   【新业务开展】互联网证券业务形成规模。公司以金融科技为导向,加大技术投入
   ,完善线上业务办理能力和投顾功能,优化智能投顾和客户交易体验,打造投资社
   交平台。加快推进主经纪商(PB)业务。公司抓住发展机遇,加快业务资格、人才
   队伍、信息系统、制度流程等PB业务基础环境的建设工作,并充分利用苏州当地产
   业扶持的政策条件和公司现有的资源条件,与商业银行、信托公司、基金公司等金
   融机构开展业务合作。2016年内,公司启动大运营优化项目,向管理创新要效益。
   【定增扩大业务规模】2016年1月,完成以11.80元/股定增3亿股,募集资金净额33.
   93亿元,全部用于增加公司资本金,补充公司营运资金,以扩大业务规模,优化业
   务结构,提升公司的市场竞争力和抗风险能力。定增对象认购股份可上市流通时间
   为2017年1月20日。

   【免责条款】以上摘录、分析的内容不保证没有疏漏,只为投资者提供更多参考信
   息,并不构成任何投资建议或意见,如内容与公开披露信息不符,一切均以上市公
   司信息披露原文为准。据此操作,风险自负。

  ◆成交回报(单位:万元)◆                                                   

  ─────────────────────────────────────
  日期:2014-12-18         成交量(手):1135408.0    成交金额(万):238825.52    
  涨跌幅偏离值:-9.47                                                        
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  第一创业证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部       3746.04             -
  机构专用                                             2742.55             -
  机构专用                                             2474.66             -
  国信证券股份有限公司深圳泰然九路证券营业部           1765.44             -
  华泰证券股份有限公司西安丈八东路证券营业部           1547.50             -
  机构专用                                                   -      14252.47
  机构专用                                                   -      10436.93
  方正证券股份有限公司北京阜外大街证券营业部                 -       5631.64
  机构专用                                                   -       5052.38
  中信证券股份有限公司客户资产管理部                         -       3159.59
  ─────────────────────────────────────
  日期:2014-12-08         成交量(手):1751331.0    成交金额(万):392415.20    
  振幅:18.10                                                                
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  沪股通专用                                           8592.65             -
  齐鲁证券有限公司深圳吉祥路证券营业部                 5645.18             -
  机构专用                                             4152.43             -
  机构专用                                             4022.60             -
  光大证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部           2421.14             -
  机构专用                                                   -       8275.68
  国海证券股份有限公司桂林中山中路证券营业部                 -       5011.87
  中国民族证券有限责任公司北京西坝河证券营业部               -       4102.08
  国信证券股份有限公司深圳泰然九路证券营业部                 -       3459.98
  华龙证券有限责任公司上海长宁路证券营业部                   -       2208.81
  ─────────────────────────────────────
  日期:2013-12-24         成交量(手):198166.0     成交金额(万):16033.53     
  单只标的证券的当日融资买入数量达到当日该证券总交易:52.02                  
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  中国民族证券有限责任公司                             5519.82             -
  兴业证券股份有限公司                                 1270.18             -
  长江证券股份有限公司                                  168.78             -
  方正证券股份有限公司                                  162.17             -
  国信证券股份有限公司                                  112.18             -
  ─────────────────────────────────────
  日期:2012-05-17         成交量(手):1400860.0    成交金额(万):141160.14    
  换手:28.02                                                                
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  宏源证券股份有限公司北京紫竹院路证券营业部           2900.03             -
  中国中投证券有限责任公司上海横浜路证券营业部         2469.35             -
  方正证券股份有限公司杭州延安路证券营业部             2385.11             -
  国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部         2011.37             -
  机构专用                                             1587.22             -
  申银万国证券股份有限公司上海斜土路证券营业部               -       1741.02
  申银万国证券股份有限公司上海龙漕路营业部                   -       1151.06
  湘财证券有限责任公司北京首体南路证券营业部                 -       1137.24
  国泰君安证券股份有限公司无锡人民中路证券营业部             -        942.96
  海通证券股份有限公司南京广州路营业部                       -        925.27
  ─────────────────────────────────────
  日期:2012-05-03         成交量(手):1226638.0    成交金额(万):122754.02    
  换手:24.53                                                                
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  国信证券股份有限公司太原府西街证券营业部             5143.06             -
  光大证券股份有限公司北京月坛北街证券营业部           4166.81             -
  中国中投证券有限责任公司上海横浜路证券营业部         1519.46             -
  山西证券股份有限公司太原并州南路证券营业部           1399.07             -
  大通证券股份有限公司福州华林路证券营业部             1316.23             -
  中国银河证券股份有限公司宁波翠柏路证券营业部               -       2251.01
  招商证券股份有限公司深圳南山南油大道证券营业部             -       2129.08
  五矿证券有限公司深圳金田路证券营业部                       -       1429.84
  东方证券股份有限公司深圳金田路证券营业部                   -       1159.27
  中原证券股份有限公司郑州经三路证券营业部                   -       1089.55
  ─────────────────────────────────────
  日期:2012-05-02         成交量(手):1351945.0    成交金额(万):135230.98    
  换手:27.04                                                                
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  东方证券股份有限公司广州平月路证券营业部             1463.16             -
  国泰君安证券股份有限公司无锡人民中路证券营业部       1124.88             -
  广发证券股份有限公司珠海吉大路证券营业部              926.65             -
  第一创业证券有限责任公司佛山绿景三路证券营业部        924.87             -
  广发证券股份有限公司佛山季华路证券营业部              812.54             -
  国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部                   -      26988.94
  国泰君安证券股份有限公司上海福山路证券营业部               -       2388.82
  机构专用                                                   -       2003.77
  安信证券股份有限公司北京远大路证券营业部                   -       1704.14
  中信建投证券股份有限公司北京市三里河路证券营业             -       1395.12
  部
  ─────────────────────────────────────

               

     

☆☆☆.☆☆
  ◆  财务透视  ◆                ◇更新时间:2020-07-24◇

  主要财务指标               2020一季     2019末期     2019三季     2019中期
  ─────────────────────────────────────
  基本每股收益(元)             0.1200       0.3500       0.3100       0.2500
  基本每股收益(扣除后)              -       0.3400            -       0.2500
  摊薄每股收益(元)             0.0957       0.3457       0.3086       0.2501
  每股净资产(元)               6.9483       6.9853       6.9066       6.8724
  每股未分配利润(元)           0.8867       1.0272       1.0807       1.0319
  每股公积金(元)               4.3125       3.9217       3.9217       3.9214
  销售毛利率(%)                 38.64        26.04        32.19        37.81
  营业利润率(%)                 38.64        26.04        32.19        37.81
  净利润率(%)                   29.84        20.22        23.78        28.06
  加权净资产收益率(%)            1.77         5.07         4.54         3.68
  摊薄净资产收益率(%)            1.38         4.95         4.47         3.64
  股东权益(%)                   25.92        21.78        21.23        20.79
  每股经营现金流量(元)         1.0002       0.3791      -0.4653       0.5390
  会计师事务所审计意见         未审计       无保留       未审计       未审计
  报表公布日               2020-04-30   2020-04-25   2019-10-31   2019-08-16
  ─────────────────────────────────────

  主要财务指标               2019一季     2018末期     2018三季     2018中期
  ─────────────────────────────────────
  基本每股收益(元)             0.1900       0.1200       0.0600       0.0100
  基本每股收益(扣除后)              -       0.1200            -       0.0100
  摊薄每股收益(元)             0.2045       0.1195       0.0640       0.0088
  每股净资产(元)               6.9788       6.7201       6.8082       6.7154
  每股未分配利润(元)           1.0881       0.9983       0.9899       0.9365
  每股公积金(元)               3.9214       3.9213       3.9212       3.9212
  销售毛利率(%)                 54.04         9.19        10.32         2.95
  营业利润率(%)                 54.04         9.19        10.32         2.95
  净利润率(%)                   41.06         8.61         7.62         1.71
  加权净资产收益率(%)            2.99         1.75         0.93         0.13
  摊薄净资产收益率(%)            2.93         1.78         0.94         0.13
  股东权益(%)                   20.96        23.94        22.85        21.66
  每股经营现金流量(元)         1.8075       2.3482       1.0419       0.8566
  会计师事务所审计意见         未审计       无保留       未审计       未审计
  报表公布日               2019-04-20   2019-04-20   2018-10-27   2018-08-30
  ─────────────────────────────────────

  利润表摘要                                                                

  指标(单位:万元)         2020一季      2019末期      2019三季      2019中期
  ─────────────────────────────────────
  营业收入               124512.01     513037.35     389272.62     267460.12
  营业成本                76403.17     379418.60     263957.51     166326.26
  营业费用                46185.80     217515.52     159010.22     109871.37
  营业利润                48108.84     133618.75     125315.10     101133.86
  ─────────────────────────────────────
  投资收益                52704.28     190725.68     110788.37      74168.41
  营业外收支净额           -953.72       -261.66       -239.94         27.83
  ─────────────────────────────────────
  利润总额                47155.12     133357.09     125075.16     101161.69
  净利润                  37154.14     103717.49      92585.11      75041.88
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2019一季      2018末期      2018三季      2018中期
  ─────────────────────────────────────
  营业收入               149379.12     416192.54     251877.88     153563.82
  营业成本                68650.23     377933.04     225888.73     149027.19
  营业费用                51400.97     193297.05     126180.43      88045.86
  营业利润                80728.90      38259.51      25989.15       4536.63
  ─────────────────────────────────────
  投资收益                28424.93     197988.46     103964.85      71708.97
  营业外收支净额            133.48       -653.28       -353.59       -390.60
  ─────────────────────────────────────
  利润总额                80862.37      37606.23      25635.55       4146.03
  净利润                  61336.17      35841.12      19199.39       2625.37
  ─────────────────────────────────────

  资产负债表摘要                                                            

  指标(单位:万元)         2020一季      2019末期      2019三季      2019中期
  ─────────────────────────────────────
  总资产               10402590.84    9623464.50    9758786.10    9915918.69
  货币资金              2903092.34    1819863.24    1749925.98    1996119.07
  交易性金融资产        3563908.24    3714261.97    3738762.22    3367222.68
  应收账款                14346.53      15751.67      13727.88       7190.07
  应付账款                 5357.60       3902.10       3564.04       6880.60
  固定资产净额            66039.45      67603.41      63787.74      65041.79
  无形资产                20764.35      18741.40      17165.12      17982.48
  ─────────────────────────────────────
  总负债                7676167.55    7497885.28    7652556.17    7827217.31
  ─────────────────────────────────────
  股东权益              2696301.01    2095591.32    2071975.75    2061727.36
  资本公积金            1673492.77    1176521.61    1176501.63    1176431.00
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2019一季      2018末期      2018三季      2018中期
  ─────────────────────────────────────
  总资产                9991105.20    8420907.84    8938116.78    9303128.73
  货币资金              2044064.64    1393572.72    1325616.87    1293866.67
  交易性金融资产        3420065.28    2564282.19    2447657.17    2623501.57
  应收账款                17812.18      12946.63      32781.07      20689.60
  应付账款                 7878.76       5309.60       3404.85       3445.44
  固定资产净额            66135.30      67438.29      69107.26      70097.05
  可供出售金融资产               -    1299089.74    1679591.83    1613284.04
  无形资产                18224.19      19291.77      18305.11      19113.13
  ─────────────────────────────────────
  总负债                7870743.56    6378309.16    6867199.15    7260286.27
  ─────────────────────────────────────
  股东权益              2093643.48    2016027.35    2042458.81    2014617.30
  资本公积金            1176411.82    1176381.07    1176369.25    1176369.25
  ─────────────────────────────────────

  现金流量表摘要                                                            

  指标(单位:万元)         2020一季      2019末期      2019三季      2019中期
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计      1082250.74    2378937.00    1819910.66    1464352.46
  经营现金流出小计       694126.77    2265199.23    1959496.03    1302639.48
  经营现金流量净额       388123.97     113737.77    -139585.37     161712.98
  ─────────────────────────────────────
  投资现金流入小计        85045.52     305968.94     174780.57      74521.54
  投资现金流出小计        82438.67     238134.30     184507.64     175985.18
  投资现金流量净额         2606.85      67834.64      -9727.07    -101463.64
  ─────────────────────────────────────
  筹资现金流入小计      1398666.69    3092416.76    2606206.87    1767272.92
  筹资现金流出小计       669351.43    2727645.73    1978852.61    1078780.25
  筹资现金流量净额       729315.26     364771.02     627354.26     688492.67
  ─────────────────────────────────────
  现金等的净增加额      1122850.41     548143.74     480827.44     749134.22
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2019一季      2018末期      2018三季      2018中期
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计      1501617.23    1580672.33    1058462.51    1014501.15
  经营现金流出小计       959368.92     876202.73     745887.33     757532.29
  经营现金流量净额       542248.31     704469.60     312575.18     256968.87
  ─────────────────────────────────────
  投资现金流入小计        43128.18          6.65        104.33         28.98
  投资现金流出小计       129827.58       7927.20       5126.38       3395.39
  投资现金流量净额       -86699.40      -7920.55      -5022.05      -3366.41
  ─────────────────────────────────────
  筹资现金流入小计       804519.00    1847538.12    1449255.49    1256646.79
  筹资现金流出小计       470904.38    2576351.17    1769807.08    1545382.85
  筹资现金流量净额       333614.62    -728813.04    -320551.59    -288736.07
  ─────────────────────────────────────
  现金等的净增加额       787495.10     -29808.82     -11111.80     -35257.08
  ─────────────────────────────────────


  ◆  主营构成  ◆                ◇更新时间:2020-07-08◇

  单位:万元                                                   截止:2019末期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  投资与交易业务                   239933.55          46.77%        90180.98
  经纪与财富管理业务               138650.80          27.03%        41225.21
  投资银行业务                      64357.99          12.54%        24145.46
  信用交易业务                      62950.83          12.27%        47845.66
  资管与基金管理业务                 7728.22           1.51%       -38324.03
  其他(补充)                        5269.47           1.03%       -25871.19
  分部间抵消                        -5853.50          -1.14%        -5583.34
  ─────────────────────────────────────
  总部及子公司                     501562.91          97.76%       130407.82
  江苏省内                           9702.62           1.89%         3118.31
  江苏省外                           1771.81           0.35%           92.62
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  投资与交易业务                              149752.57               37.59%
  经纪与财富管理业务                           97425.59               29.73%
  投资银行业务                                 40212.53               37.52%
  信用交易业务                                 15105.17               76.00%
  资管与基金管理业务                           46052.25             -495.90%
  其他(补充)                                  31140.65             -490.96%
  分部间抵消                                    -270.16               95.38%
  ─────────────────────────────────────
  总部及子公司                                371155.09                    -
  江苏省内                                      6584.32                    -
  江苏省外                                      1679.19                    -
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2019中期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  投资与交易业务                   114319.33          42.74%        56799.01
  经纪及财富管理业务                70382.64          26.32%        23192.16
  信用交易业务                      37306.72          13.95%        30572.55
  投资银行业务                      24597.23           9.20%         7664.99
  资管及基金管理业务                21755.11           8.13%         1888.33
  分部间抵销                          -16.77          -0.01%           15.29
  公司总部及其他                     -884.14          -0.33%       -18998.48
  ─────────────────────────────────────
  总部及子公司                     208469.72          77.94%        69688.56
  江苏省内                          48614.91          18.18%        26062.31
  江苏省外                          10375.49           3.88%         5382.99
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  投资与交易业务                               57520.31               49.68%
  经纪及财富管理业务                           47190.48               32.95%
  信用交易业务                                  6734.16               81.95%
  投资银行业务                                 16932.24               31.16%
  资管及基金管理业务                           19866.78                8.68%
  分部间抵销                                     -32.06              -91.16%
  公司总部及其他                               18114.34             2148.82%
  ─────────────────────────────────────
  总部及子公司                                138781.16                    -
  江苏省内                                     22552.60                    -
  江苏省外                                      4992.50                    -
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2018末期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  投资与交易业务                   169872.55          40.82%        28453.56
  经纪及财富管理业务               108963.37          26.18%        29635.22
  信用交易业务                      64862.97          15.58%        11548.99
  投资银行业务                      61186.00          14.70%        22787.76
  资管及基金管理业务                19288.64           4.63%       -17790.71
  总部及其他                         2287.24           0.55%       -26810.53
  分部间抵销                       -10268.23          -2.47%        -9564.79
  ─────────────────────────────────────
  投资与交易业务                   169872.55          40.82%        28453.56
  经纪及财富管理业务               108963.37          26.18%        29635.22
  信用交易业务                      64862.97          15.58%        11548.99
  投资银行业务                      61186.00          14.70%        22787.76
  资管及基金管理业务                19288.64           4.63%       -17790.71
  总部及其他                         2287.24           0.55%       -26810.53
  分部间抵销                       -10268.23          -2.47%        -9564.79
  ─────────────────────────────────────
  总部及子公司                     334627.22          80.40%         6685.71
  江苏省内                          68252.51          16.40%        27612.76
  江苏省外                          13312.81           3.20%         3961.03
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  投资与交易业务                              141419.00               16.75%
  经纪及财富管理业务                           79328.15               27.20%
  信用交易业务                                 53313.97               17.81%
  投资银行业务                                 38398.24               37.24%
  资管及基金管理业务                           37079.35              -92.23%
  总部及其他                                   29097.77            -1172.18%
  分部间抵销                                    -703.44               93.15%
  ─────────────────────────────────────
  投资与交易业务                              141419.00               16.75%
  经纪及财富管理业务                           79328.15               27.20%
  信用交易业务                                 53313.97               17.81%
  投资银行业务                                 38398.24               37.24%
  资管及基金管理业务                           37079.35              -92.23%
  总部及其他                                   29097.77            -1172.18%
  分部间抵销                                    -703.44               93.15%
  ─────────────────────────────────────
  总部及子公司                                327941.51                    -
  江苏省内                                     40639.75                    -
  江苏省外                                      9351.78                    -
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2018中期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  经纪及财富管理业务                57467.57          37.42%        17611.90
  投资与交易业务                    51126.99          33.29%       -10682.25
  信用交易业务                      31585.87          20.57%        25242.24
  投资银行业务                      22668.31          14.76%         6521.71
  资管及基金管理业务                17430.84          11.35%         2013.56
  公司总部及其他                    11093.89           7.22%        -3716.05
  分部间抵销                       -37809.64         -24.62%       -32454.48
  ─────────────────────────────────────
  经纪及财富管理业务                57467.57          37.42%        17611.90
  投资与交易业务                    51126.99          33.29%       -10682.25
  信用交易业务                      31585.87          20.57%        25242.24
  投资银行业务                      22668.31          14.76%         6521.71
  资管及基金管理业务                17430.84          11.35%         2013.56
  公司总部及其他                    11093.89           7.22%        -3716.05
  分部间抵销                       -37809.64         -24.62%       -32454.48
  ─────────────────────────────────────
  总部及子公司                     108108.77          70.40%       -14232.28
  江苏省内                          37963.78          24.72%        16523.78
  江苏省外                           7491.27           4.88%         2245.13
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  经纪及财富管理业务                           39855.67               30.65%
  投资与交易业务                               61809.24              -20.89%
  信用交易业务                                  6343.63               79.92%
  投资银行业务                                 16146.60               28.77%
  资管及基金管理业务                           15417.28               11.55%
  公司总部及其他                               14809.94              -33.50%
  分部间抵销                                   -5355.17               85.84%
  ─────────────────────────────────────
  经纪及财富管理业务                           39855.67               30.65%
  投资与交易业务                               61809.24              -20.89%
  信用交易业务                                  6343.63               79.92%
  投资银行业务                                 16146.60               28.77%
  资管及基金管理业务                           15417.28               11.55%
  公司总部及其他                               14809.94              -33.50%
  分部间抵销                                   -5355.17               85.84%
  ─────────────────────────────────────
  总部及子公司                                122341.05                    -
  江苏省内                                     21440.01                    -
  江苏省外                                      5246.14                    -
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                


  ◆  大事提醒  ◆                ◇更新时间:2020-08-06◇


  ◆融资融券◆                                                              

                                                            单位:万元、万股
  截止日期          融资余额  融资买入额    融券余量    融券余额  融券卖出量
  ─────────────────────────────────────
  2020-08-05       247600.40    13856.16      308.43     3405.02       29.48
  2020-08-04       246913.14    25875.45      327.62     3603.78       39.56
  2020-08-03       251602.75    41037.31      307.72     3511.09       65.61
  2020-07-31       249331.49    40320.16      312.31     3566.58      139.06
  2020-07-30       239309.13    27911.32      236.16     2564.69       13.90
  2020-07-29       234290.12    29140.08      312.33     3354.43       80.50
  2020-07-28       226406.31    15040.71      317.08     3256.38        8.77
  2020-07-27       241827.19    40300.13      429.40     4487.27      227.48
  2020-07-24       224597.34    19347.23      267.38     2617.65       26.53
  2020-07-23       223236.54    23917.41      321.12     3407.08       73.68
  2020-07-22       219307.25    14979.62      344.30     3508.43       97.73
  2020-07-21       217535.92     8953.48      344.41     3471.66      161.23
  2020-07-20       216639.40    14066.64      221.42     2278.42       60.01
  2020-07-17       216136.57    16637.23      251.34     2443.00      102.19
  2020-07-16       216501.93    17387.56      215.31     2142.31       54.50
  2020-07-15       218690.96    19265.55      282.30     2935.97       86.31
  2020-07-14       220668.39    26172.08      284.95     3074.63       76.69
  2020-07-13       218246.79    37701.02      339.17     3734.25      173.80
  2020-07-10       214078.81    32116.02      331.06     3615.20      105.95
  2020-07-09       213043.71    55172.17      414.16     4684.11      225.01
  ─────────────────────────────────────

  ◆机构持仓统计◆                                                          

  报告期             2020-06-30     2020-03-31     2019-12-31     2019-09-30
  ─────────────────────────────────────
  基金持股(万)            14.83         363.34       14548.30        1121.11
  占流通股%                   -              -              -              -
  持股家数                    3              9            199              5
  ─────────────────────────────────────
  信托持股(万)                -        6905.60        5312.00        5312.00
  占流通股%                   -              -              -              -
  持股家数                    -              1              1              1
  ─────────────────────────────────────

  ◆大宗交易◆                                                              

  交易日期    价格(元)    当日收盘  折溢价比率  成交量(万股)  成交金额(万元)
  ─────────────────────────────────────
  2018-07-09      6.79        6.79        1.00        460.00         3123.40

  买方:中信建投证券股份有限公司岳阳建湘路证券营业部                        
  卖方:中信建投证券股份有限公司总公司交易部                                
  ─────────────────────────────────────
  2018-07-05      6.65        6.65        1.00        300.00         1995.00

  买方:中信建投证券股份有限公司北京青年路证券营业部                        
  卖方:中信建投证券股份有限公司总公司交易部                                
  ─────────────────────────────────────
  2018-06-13      7.10        7.10        1.00        105.00          745.50

  买方:中信建投证券股份有限公司总公司交易部                                
  卖方:中信建投证券股份有限公司北京富丰路证券营业部                        
  ─────────────────────────────────────
  2018-05-03      8.12        8.12        1.00        236.00         1916.32

  买方:中信建投证券股份有限公司岳阳建湘路证券营业部                        
  卖方:中信建投证券股份有限公司总公司交易部                                
  ─────────────────────────────────────
  2018-04-17      8.01        8.01        1.00        180.00         1441.80

  买方:中信建投证券股份有限公司岳阳建湘路证券营业部                        
  卖方:中信建投证券股份有限公司总公司交易部                                
  ─────────────────────────────────────
  2018-03-22      8.45        8.45        1.00        120.00         1014.00

  买方:中信建投证券股份有限公司北京富丰路证券营业部                        
  卖方:中信建投证券股份有限公司总公司交易部                                
  ─────────────────────────────────────

  ◆股东增减持◆                                                            

  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 苏州国际发展集团有限公司       股东类型: 控股股东
  变动截止    : 2018-10-16                     变动方向: 增持
  变动数量(总): 444.37万股                     占总股本: 0.1481%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 苏州国际发展集团有限公司       股东类型: 控股股东
  变动截止    : 2018-09-27                     变动方向: 增持
  变动数量(总): 595.62万股                     占总股本: 0.1985%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 苏州国际发展集团有限公司       股东类型: 控股股东
  变动截止    : 2018-07-26                     变动方向: 增持
  变动数量(总): 178.30万股                     占总股本: 0.0594%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 东吴-招行-增持1号定向资产管理  股东类型: 其他股东
                计划
  变动截止    : 2015-09-01                     变动方向: 增持
  变动数量(总): 0.85万股                       占总股本: 0.0003%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 东吴-招行-增持1号定向资产管理  股东类型: 其他股东
                计划
  变动截止    : 2015-07-15                     变动方向: 增持
  变动数量(总): 547.27万股                     占总股本: 0.2027%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 苏州国际发展集团有限公司       股东类型: 控股股东
  变动截止    : 2015-03-31                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 1432.69万股                    占总股本: 0.5306%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 苏州国际发展集团有限公司       股东类型: 控股股东
  变动截止    : 2015-02-28                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 1119.02万股                    占总股本: 0.4145%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 苏州元禾控股有限公司           股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2012-12-25                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 5000.00万股                    占总股本: 2.5000%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  八面来风  ◆                ◇更新时间:2020-08-06◇

  ●2016-08-24 〖资讯中心〗东吴证券(601555)半年报点评:上半年净利润6.14亿,3
  5.4亿定增完成(中银国际)                                                   
      2016年上半年,东吴证券(601555.CH/人民币13.76,未有评级)实现营业收入18.
  29亿元,同比减少53.94%。公司实现净利润6.14亿元,同比降低66.4%。每股收益0.2
  1元,同比减少69.12%。2016年6月,归属于母公司净资产达到190.37亿元,比2015年
  同期上升15.1%,杠杆率约为4.2倍,比2015年6月4.87倍的杠杆率略有下降。加权平
  均净资产收益率3.17%,比2015年同期减少9.02个百分点。
      2016年1月13日,东吴证券完成了上市以来第二次非公开发行股票工作,发行数
  量3亿股,总股本由27亿股变更为30亿股,募集资金35.4亿元。公司还通过公司债、
  次级债、短期融资券、收益凭证等多种渠道融入资金,公司主体信用等级上调至最高
  级别AAA级,合理的融资结构和较低的融资成本保障了公司业务良性发展。在2016年
  证券公司分类监管评级中,公司获得A类A级券商评级。
      [业务发展情况简介]
      1、经纪及财富管理业务
      经纪及财富管理业务实现营业收入8.20亿元,同比减少50.04%。公司经纪业务客
  户数量稳定增长,市场占有率从1.047%上升为1.116%,代理买卖业务成交量(A股+基
  金)16,141亿。
      公司进一步推动分公司改革转型,充分依托地缘优势,开展综合金融业务,持续
  推进个股期权、港股通、IB业务PB业务等创新业务,进一步拓宽收入渠道。以客户需
  求为导向,不断丰富服务内容、完善服务渠道、优化推送方式,积极打造分层级的客
  户服务体系,满足客户多元化理财服务需求。公司还充分应用互联网技术,构建新型
  的线上线下协作运营模式,积极推广秀财APP等营销渠道,增强客户体验。
      公司通过控股子公司东吴期货有限公司开展期货经纪业务。报告期内,东吴期货
  抢抓市场机遇、应对挑战,在股指期货受限的背景下,不断夯实经纪业务基础,拓展
  商品市场业务,积极加强开发产业客户和优质自然人客户。东吴期货上半年共实现营
  业收入14,592.14万元,净利润1,344.01万元。
      2、经纪及财富管理业务
      2016年上半年,公司投资银行业务实现收入5.15亿元,同比增长82.10%。
      公司投资银行业务以“资本+中介”的全新模式,为客户提供全产业链、全方位
  、全系列的金融服务。投行业务紧抓区域优势,在上市公司再融资、债券融资、并购
  重组、新三板推荐业务等方面进步明显。
      在股权融资方面,东吴证券完成赢时胜、二三四五、良信电器、紫鑫药业、东北
  证券5单A股增发、配股项目,合计承销金额93.46亿元;完成新三板定增35家,融资9
  .42亿元。在债券融资方面,完成迪马股份、金智科技公司债项目,合计承销金额19
  亿元;完成承销金额60.20亿元。公司非上市公司公司债券延续了中小企业私募债的
  优势,报告期内合计承销金额152.70亿元。报告期内成功发行了全市场首批“双创”
  债券,为推动实现创业企业通过债券市场筹集资金提供了探索实践。
      公司还大力发展资产证券化业务,成功发行交易所市场规模最大的公积金ABS产
  品-苏州公积金资产证券化项目,成功挂牌并销售“太仓协鑫”、海尔金融保理(重庆
  )有限公司资产证券化产品,根据万得统计,公司在企业资产证券化业务排名第8名。
      报告期内,公司新增新三板推荐挂牌企业74家,累计挂牌推荐的企业数为223家
  ,有24家进入创新层,根据万得统计,公司新三板新增数、累计数排名分别位列行业
  第7、第9名。新增做市股票数量增加至81家,排名位列行业第20名。
      3、投资与交易业务
      公司投资与交易业务上半年实现营业收入1.02亿元。
      公司通过全资子公司东吴创新资本开展另类投资业务,上半年实现利润总额3,95
  1.74万元,净利润3,047.60万元。
      公司通过全资子公司东吴创投开展直接投资业务,上半年实现利润总额4,445.29
  万元,净利润4,234.19万元。
      4、资产管理业务
      资产管理业务实现收入1亿元,同比减少9.10%。
      资产管理业务受托管理资产日均规模2,270亿元,同比增长46.45%,期末受托管
  理总规模为2,584.43亿元,同比增长39.18%。在2015年度中国证券报“金牛理财产品
  ”评选中,东吴财富1号产品获选“2015年度金牛券商集合资管计划”;在证券时报
  举办的2016最佳财富管理机构评选中,“嘉兴天然气收费收益权资产支持专项计划”
  荣获“2016中国十大创新资管产品”。
      公司通过控股子公司东吴基金开展基金管理业务。东吴基金上半年实现营业收入
  10,593.28万元,利润总额1,512.97万元,净利润1,122.13万元。
      5、信用交易业务
      公司信用业务实现营业收入2.50亿,较去年同期减少36%。面对行业“去杠杆”
  的大趋势,公司积极开展业务创新和转型,加强风险控制,在稳定融资融券规模的同
  时,股权质押业务实现了高速增长,保持了信用交易业务的稳健发展态势。6月末,
  信用交易业务规模为300.3亿元,同比减少7.69%,其中,融资融券业务余额80.42亿
  元,股票质押融资余额217.81亿元(含资产管理计划对接出资),约定式购回余额2.07
  亿元。
      [建议关注东吴证券的逻辑]
      1、公司具有与时俱进的互联网思维。公司大力推进互联网证券业务创新,持续
  优化移动互联网平台业务功能,不断提升用户体验。公司大力建设和推广“东吴秀财
  ”这一互联网财富管理品牌,开展机器人投顾试用工作,通过增值服务增强客户体验
  。
      2、区位优势显著,分支机构覆盖全国并走出国门。公司在苏州辖区内营业部深
  入苏州各县市,充分发挥公司地处苏州工业园区的地缘优势。东吴证券中新(新加坡)
  有限公司正式获得新加坡金融管理局(MAS)颁发的资产管理牌照,并于6月底取得新加
  坡地区投资顾问业务资格,致力于为国内投资者提供海外资产配置机会,同时通过RQ
  FII渠道引入海外投资资金。报告期内,公司获证监会批准筹建香港子公司,并已成
  功在香港注册成立东吴证券(香港)金融控股有限公司。
      3、综合金融业务取得较好进展。各分支机构以股权、债权融资为抓手,加强综
  合金融业务,积极开发高净值客户;根据自身特点,提供综合型理财服务,实现差异
  化发展,努力向金融服务产品展示中心、渠道联络中心、客户服务中心以及营销中心
  转变。
      4、创新业务的开展落到实处。私募基金主经纪商(PB)业务是公司的年度重点工
  作。公司正式成立了私募及财富管理部一级部门,从基础服务、孵化扶持等多方面提
  供服务,并借助苏州私募集聚区的地缘优势积极拓展客户资源。上半年累计已成立并
  运行产品68只,累计成立规模50.47亿元,累计交易量(A股+基金)102.73亿元。

  ●2016-08-23 〖资讯中心〗东吴证券(601555)2016年中报点评:市场份额稳中有升,
  企业资源储备丰富(广发证券)                                                
      核心观点:
      业绩:净利润同比下降66.4%,归于经纪、自营业务影响
      从2016年上半年证券行业经营情况来看,多项业务都受到市场低迷和成交量同比
  大幅缩减的负面影响。据中国证券业协会公布的未经审计的2016年上半年度证券公司
  经营数据,我国证券行业上半年合计实现净利润人民币624.72亿元,同比下跌59.2%
  。
      从2016年上半年公司经营数据来看,东吴证券实现归母综合收益、净利润分别为
  0.1亿元、6.1亿元,分别同比下降99.5%、66.4%,每股综合收益、净利润分别为0.00
  3元、0.20元。综合收益下降99.5%,主因归于经纪、自营、利息净收入下降等。
      收入:市场份额稳中有升,企业资源储备丰富
      1)经纪:佣金率降幅趋缓,市场份额稳中有升。16H1公司实现经纪业务净收入6.
  5亿元,同比下降56%,主要归于报告期内股票市场日均成交金额同比大幅降低影响。
  截至报告期末,公司季度累计的折股佣金率为0.036%,佣金率环比降幅趋缓。份额方
  面,受益于区域品牌优势稳固及互联网业务平台“东吴秀财”持续完善,公司报告期
  末折股份额达1.1%,同比增长10.6%,市场份额稳中有升。
      2)投行:股、债承销业务显著增长,企业资源储备丰富。16H1公司实现投行业务
  净收入5.2亿元,同比增长90%,主要受益于股、债承销业务规模显著增长。2016年上
  半年,公司完成股、债主承销金额366.9亿元,同比增长53.6%。公司作为苏州市政府
  的投融资顾问单位,将充分受益于苏州根据地的区位发展优势。
      3)自营:收入同比下降60%,归于市场环境整体弱势影响。16H1公司实现自营业
  务收入6.5亿元,同比下滑60%,主因归于市场环境整体弱势影响。截至2016年上半年
  末,公司自营资产规模304.2亿元,同比增长35%,其中权益类投资占比18%,固定收
  益类投资占比54%。
      4)资本中介:股票质押回购规模回升,两融仍有增长空间。16H1公司利息净收入
  0.57亿元,同比下降72%,主要归于市场近一年以来“去杠杆”趋势影响。截至报告
  期末,公司两融市占率0.67%,仍小于公司1.11%的经纪业务份额,两融规模仍有稳健
  增长空间;股票质押回购余额99.58亿元,环比2015年末增长28.5%。截至2016年上半
  年末,公司扣除客户保证金的权益乘数为2.97倍,较2015年末的3.38倍有所下降。
      投资建议:深耕苏州地缘优势,维持“买入”评级
      行业层面,目前大型券商估值位于1.4-1.7倍,处于历史中枢上下,攻守兼备,
  考虑到三季度深港通进程推进及券商同比业绩数据回暖的催化作用,板块具备中长期
  配置价值。
      公司层面,1)公司立足于苏州地缘优势,企业资源储备丰富,证券业务区域优势
  明显;2)公司定增募资已于年初完成,资金实力进一步增强,有利于公司加大对互联
  网金融、直投等创新业务的支持力度;3)公司国际业务布局实现突破,已成功注册新
  加坡资产管理子公司,香港子公司也已注册成立。预计东吴2016-17年每股综合收益
  为0.31、0.49元,BVPS为6.60元,对应2016-17年PE(综合收益口径)为44、28倍,16
  年末PB为2.08倍。

  ●2016-08-23 〖资讯中心〗东吴证券(601555)参股AMC推动协同效应,加速布局海外
  增强竞争力(东北证券)                                                      
      公司动态:
      2016年上半年,公司实现营业总收入18.29亿元,同比下滑53.94%,归属于母公
  司所有者的净利润为6.14亿元,同比下滑66.4%,实现每股收益0.21元。
      动态点评:
      经纪业务市场份额稳步增长,继续深化互联网金融战略;面对上半年两市交易量
  下滑,公司经纪业务收入出现明显下滑。不过,依托着苏州强大的区域优势以及自身
  互联网金融的建设,公司市场占有率,从1.05%上升为1.12%。此外,公司线上积极推
  广秀财APP等互联网金融产品,线下继续优化营业网点布局,推动线上线下展开广泛
  协作。
      投行业务发展迅速,成为亮点;公司投行业务在2016年上半年表现亮眼,实现营
  业收入5.15亿元,同比增长82.10%。完成5单A股增发、配股项目,2单公司债项目,6
  单企业债项目,23单非上市公司公司债,承销金额规模较去年同时期均有大幅增长。
  此外,公司在新三板、资产证券化等业务也保持着行业领先的优势。
      参股地方AMC,有望发挥协同效应;公司拟出资2.4亿元与苏州市国资委及下属国
  有企业发起设立苏州资产管理有限公司,并持有20%股权。参股地方AMC符合公司深耕
  苏州一贯方针,并将有助于公司投行、资管业务与其发挥协同效应。
      拟收购天顺证券,海外整体布局加速;公司全资子公司东吴香港拟以不超过10亿
  港元收购天顺证券51%。目前天顺证券拥有第1、2、4、9类业务牌照,完成收购将有
  助于公司在香港迅速开展各项业务。此外,东吴新加坡也取得资管与投顾相应业务资
  格,将大大推动公司海外业务扩张,提升公司跨境金融服务的竞争力。
      我们看好公司各项业务的快速发展,预计16-18年EPS为0.57元、0.74元、0.88元
  ,对应PE为24倍、18倍、15倍,给予“买入”评级。

  ●2016-08-23 〖资讯中心〗东吴证券(601555)中报点评:资管投行业绩稳健,互联网
  金融进展顺利(华创证券)                                                    
      事项:东吴证券发布2016年中报,上半年实现营收18.29亿元,同比减少53.94%
  ,归母净利润6.14亿元,同比减少66.40%,接近我们预估的平均水平(-60%),EPS为0
  .21元,同比下降69.12%,与预期基本相符。经纪、自营、资本中介业务受市场交易
  萎缩影响下滑明显,资管、投行业务保持稳健。各业务板块的利润占比变动充分展现
  了今年市场环境的变化及公司经营策略的调整。
      投资要点
      1、经纪、自营、资本中介业务下滑较快,自营业务浮亏拖累二季度表现
      上半年证券市场波动剧烈,上证综指跌17.22%,深成指跌17.17%,创业板指数跌
  17.91%,沪深两市日均成交额5304亿元,同比下滑54.02%。在这一背景下,公司经纪
  及财富管理业务创造利润总额4.11亿元,同比下降62%,佣金率为0.375‰,环比继续
  走低,未来我们预计佣金率将继续下行。投行业务2.41亿元,同比增长106%;自营业
  务下滑较大,由盈转亏2242万元,同比下降102%;资管业务盈利3614万元,同比减少
  34%;资本中介业务(两融、股票质押等)盈利1.93亿元,同比减少38%。
      环比方面,公司二季度营收8.01亿,较一季度环比减少22%,其中受自营业务收
  入下滑的影响最大,持有金融产品的公允价值减少2.27亿元,环比减少119%;经纪业
  务收入3.26亿,环比基本持平;投行收入2.13亿,下降30%;资管业务收入4700万元
  ,环比下降41%;投资净收益3.22亿元,环比下降3%。合计归母净利润2.72亿,环比
  减少21%。
      2、定增完成助力下半年业务发展,资管、投行业务成经营亮点
      期内,公司完成定增35.4亿元,进一步补充资本金,为业务发展广积粮饷。资产
  管理业务规模稳步提升,日均受托管理资产达2270亿元,同比增长46.45%;受托管理
  总规模为2584.43亿元,同比增长39.18%。投行业务转型取得了良好的成果,实现收
  入5.15亿元,同比大幅增长82.10%。其中共计完成5单A股增发、配股,合计承销金融
  93.46亿元;继续强化公司在新三板业务中的优势,获评2016中国区股转系统最佳主
  办券商,新增挂牌74家,累计挂牌推荐223家,分列行业第7、第9名,新三板完成定
  增共计35家,合计帮助企业融资9.42亿元,投行业务表现抢眼。
      3、服务与体验拉升互联网业务价值,外延战略进展顺利
      公司以“东吴秀财”为互联网战略的主战场,开户引流取得显著成果,通过优质
  理财、精品投顾、机器人投顾试用增强用户体验,成功上线券商一家QQ公众号,大力
  提升互联网业务价值,未来持续看好该业务板块的客户培育及价值变现对业绩的提升
  。在境内拓展方面,参与设立地方AMC苏州资管,境外拓展方面,成功设立子公司东
  吴香港,东吴新加坡资管及投顾资格获批,海外业务走出坚实一步。
      4、投资建议:
      基于公司业绩符合预期,互联网业务价值提升,内外延战略取得实质进展,我们
  继续维持对东吴证券的推荐评级,2016/2017/2018年对应EPS分别为0.54/0.60/0.72
  元,对应PE分别为:25.4/22.9/19.0。

  ●2016-08-22 〖资讯中心〗东吴证券(601555)分公司“小型券商”化,特色铸就未来
  (太平洋证券)                                                              
      事件:近日,东吴证券公布半年报,今年上半年公司实现营业收入18亿元,同比
  下降54%;实现归属于上市公司股东的净利润6亿元,同比下降66%。稀释每股收益0.2
  1元/股,同比下降69%。
      点评:
      归母净利润下滑66%,主要原因在经纪业务和自营业务。归母净利润同比下滑12
  亿,其中代理证券买卖业务净收入下滑8亿,投资净收益下滑9.8亿,公允价值变动净
  收益下滑5亿。证券承销业务净收入同比大增90%,受托客户资产管理业务净收入同比
  增11%,利息净收入同比下滑1.5亿。
      经纪业务收入下降主要是行业性因素,市场竞争力有所提升。经纪及财富管理业
  务实现营业收入8.20亿元,同比减少50.04%,而上半年市场交易量同比下降54%,可
  见经纪业务收入下滑主要是行业性因素造成的。报告期内,公司经纪业务客户数量稳
  定增长,市场占有率从1.047%上升为1.116%,代理股基买卖业务成交量1.61万亿元。
      资管业务产品线齐全,市场份额小幅回落但仍处于上升通道。上半年资管业务净
  收入1.27亿元,同比增11%,虽然较一季度增幅70%有较大回落,但该项业务后续仍然
  看好,一方面,行业仍处于快速扩张期,机会多;另一方面,东吴证券在资管方面的
  产品线比较齐全,集合主动管理产品扩张加速,银行委外定向产品稳步发展,此外,
  公司通过控股子公司东吴基金开展基金管理业务,规模已达700亿。
      投行以“资本+中介”的全新模式,为客户提供全产业链、全方位、全系列的金
  融服务。投行业务紧抓区域优势,上半年,公司投资银行业务实现收入5.15亿元,同
  比增长82.10%。公司在企业资产证券化业务排名第8名。
      投资建议:预计公司2016-2018年EPS分别为:0.49、0.75、0.65,基于公司的特
  色化经营带来的独特市场竞争力、经纪业务市场份额逐渐提升、完备的资管业务体系
  、地方资管业务带来的机遇,给予公司“买入”评级,六个月目标价:16.20元。

  ●2016-08-21 〖资讯中心〗东吴证券(601555)半年报:顺利完成第二次定增,加快业
  务转型(海通证券)                                                          
      投资要点:2016年上半年,公司加快了各项业务转型创新,取得了一定的成效。
  上半年公司完成了上市以来第二次非公开发行股票工作,募集资金35.4亿元。公司互
  联网金融的建设初具规模,助力公司多元业务的展开。目标价16.52元,维持“买入
  ”评级。
      [事件]东吴证券2016年上半年实现营业收入18.29亿元,同比下降54%;实现归属
  于上市公司股东的净利润6.14亿元,同比下降66%;对应E PS0.21元。截至2016年6月
  30日,公司总资产799.48亿元,同比下降22%;归属于上市公司股东的净资产为190.3
  7亿元,同比上升24%,对应BVPS6.42元。经纪及财富管理业务加速创新转型,探索差
  异化业务模式。公司在稳住现有业务优势基础上,积极推进网络金融,同时发展传统
  业务与创新业务。上半年,公司经纪业务收入6.52亿元,同比下降56%,占比35.6%。
  公司股基交易市场份额为1.23%,同比上升13bps;佣金率0.034%,相比于去年同期有
  所下滑,低于行业平均的0.042%。截至6月末公司两融余额79.99亿元,同比降53%,
  市场份额0.9%。股票质押出现小幅下降,期末余额634.24亿元,同比下降1.7%。
      投行业务发展迅速,质与量均有较大提升。以“资本+中介”的全新模式,在上
  市公司再融资、债券融资、并购重组、新三板推荐业务等方面进步明显。上半年投行
  收入5.16亿元,同比上升90%,投行收入占比28.2%。增发募集资金74亿元,同比上升
  33%,通过配股募集资金17.4亿元。债券承销275.82亿元,同比上升282%,主要受益
  于公司债、企业债和资产支持债券规模较大增长。其中,公司债承销169.2亿元,同
  比上升910%;企业债承销58.3亿元,同比上升316%;资产支持债券48.32亿元,同比
  上升393%。
      资管业务规模再创新高,创新业务和特色业务推动业务转型。公司资产管理业务
  发展持续良好,受托管理资产规模再创新高,主动投资管理能力显著提升。上半年资
  管收入1.27亿元,同比上升11%,收入占比7%。截至6月末,公司受托资金3034亿元,
  同比上升42%,受托资金管理规模的显著增长主要受益于定向、专向资产管理计划的
  规模扩张。其中,定向资产管理计划受托资金2353.61亿元,同比上升38%,专项资产
  管理计划受托资金622亿元,同比上升79%。
      [投资建议]预计公司2016/17年E PS为0.53元、0.66元。使用分部估值法得出目
  标价16.52元,对应2016E P/E31x,2016E P/B3.1x,维持“买入”评级。


  ◆  管理层简介  ◆              ◇更新时间:2020-06-29◇


  ◆高管人员情况◆                                                          

  姓名            公司职务       学历         期末持股数(万股)    薪酬(万元)
  ─────────────────────────────────────
  范力            董事长         硕士                        -         48.29
  朱剑            董事           本科                        -             -
  朱建根          董事           本科                        -             -
  郑刚            董事           硕士                        -             -
  黄艳            非职工代表董事 硕士                        -             -
  刘凡            非职工代表董事 硕士                        -             -
  裴平            独立董事       博士                        -         16.00
  权小锋          独立董事       博士                        -         16.00
  尹晨            独立董事       博士                        -         16.00
  陈忠阳          独立董事       博士                        -             -
  孙中心          职工董事       硕士                        -         43.55
  ─────────────────────────────────────
  王晋康          监事会主席     硕士                        -             -
  陈建国          职工监事       硕士                        -         88.11
  唐烨            监事           本科                        -             -
  郦美英          监事           专科                        -             -
  马晓            监事           专科                        -             -
  沈光俊          监事           本科                        -             -
  ─────────────────────────────────────
  范力            总裁           硕士                        -         48.29
  孙中心          常务副总裁     硕士                        -         43.55
  李齐兵          首席风险官、合 硕士                        -        165.39
                  规总监
  冯恂            副总裁、董事会 博士                        -         43.78
                  秘书
  高海明          副总裁         硕士                        -         43.53
  袁维静          副总裁、财务负 本科                        -         43.58
                  责人
  刘辉            公司执委       硕士                        -        204.72
  杨伟            公司执委       硕士                        -        236.09
  姚眺            公司执委       硕士                        -        275.52
  潘劲松          公司执委       硕士                        -        277.52
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  ◆董事、监事和高管人员年度报酬情况◆                                      

  单位(万元)                          2019末期  2018末期  2017末期  2016末期
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  年度报酬总额                         1584.01   1536.48   1990.52   2066.91
  最高前三位董事报酬总额                107.84    232.22    574.47    553.80
  最高前三位高级管理人员报酬总额        789.13    441.77    665.28    751.87
  独立董事津贴(平均)                     16.00     16.00      8.69     11.00
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  ◆高管简历◆                                                              

  董事会                                                                    
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  姓名: 范力           性别: 男 学历: 硕士         职务: 董事长
  出生日期: 1966-12    任职日期: 2016-05-20
  简历:范力先生,中国国籍,1966年12月出生;硕士,高级经济师。现任公司党委书
       记、董事长、总裁、苏州国际发展集团有限公司副董事长、江苏省第十三届人
       民代表大会代表、江苏省证券业协会会长、江苏省上市公司协会副会长、苏州
       市上市公司协会会长。1989年8月至1997年11月在共青团苏州市委员会历任常委
       、办公室主任兼事业部部长。1997年11月至2002年4月在苏州证券历任投资部副
       经理、办公室主任、人事部经理、总裁助理;2002年4月至2012年3月在东吴证
       券历任董事会秘书、经纪分公司总经理、副总裁、董事、常务副总裁;2012年3
       月至2013年5月在东吴证券任总裁、董事;2013年5月至2014年1月在东吴证券任
       总裁、副董事长。2014年1月至今任公司党委书记、董事长、总裁。
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  姓名: 朱剑           性别: 男 学历: 本科         职务: 董事
  出生日期: 1963-12    任职日期: 2016-05-20
  简历:朱剑先生,中国国籍,1963年12月出生,本科。现任苏州国际发展集团有限公
       司党委委员、董事、副总经理,公司董事。1982年6月至1996年8月历任苏州市
       财政局办事员、科员、副科长、科长;1996年9月至2002年2月任苏州丝绸集团
       公司总会计师;2002年3月至2008年6月任苏州工业投资有限公司总会计师;200
       8年7月至2018年6月任苏州国际发展集团有限公司党委委员、董事,2018年6月
       至今任苏州国际发展集团有限公司党委委员、董事、副总经理。
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  姓名: 朱建根         性别: 男 学历: 本科         职务: 董事
  出生日期: 1963-06    任职日期: 2016-05-20
  简历:朱建根先生,中国国籍,1963年6月出生,本科。现任苏州营财投资集团有限公
       司董事长,苏州国发创业投资控股有限公司董事,苏州企业征信服务有限公司
       董事,苏州市基础设施投资管理有限公司董事,紫金财产保险股份有限公司董
       事,苏州工业园区股份有限公司监事,公司董事。1983年8月至1993年8月任职
       于苏州市总工会财务科;1993年9月至1996年10月任苏州市财政局所属江苏省高
       新技术风险投资公司苏州分公司总经理助理;1996年11月至今历任苏州营财投
       资集团有限公司投资部职员、投资部经理、公司副总经理、总经理、董事长。
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  姓名: 郑刚           性别: 男 学历: 硕士         职务: 董事
  出生日期: 1974-07    任职日期: 2017-11-06
  简历:郑刚先生,中国国籍,1974年7月出生,本科学历,硕士学位,高级经济师,注
       册会计师。现任苏州国际发展集团有限公司资本运营部总经理。1993年7月至19
       98年6月在苏州互感器厂历任会计、财务科副科长、财务科科长;1998年6月至2
       000年11月在苏州电器发展实业有限公司任财务部经理;2000年11月至2013年7
       月在苏州市住房置业担保有限公司历任财务部经理、总经理助理、副总经理、
       总经理、董事长;2013年7月至今在苏州国际发展集团有限公司任资本运营部总
       经理。
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  姓名: 黄艳           性别: 女 学历: 硕士         职务: 非职工代表董事
  出生日期: 1974-12    任职日期: 2019-05-14
  简历:黄艳女士:中国国籍,1974年12月出生,硕士,1997年参加工作,历任苏州工
       业园区地产经营管理公司综合部副总经理、总经理,总裁助理、副总裁。现任
       苏州工业园区经济发展有限公司副总裁。
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  姓名: 刘凡           性别: 男 学历: 硕士         职务: 非职工代表董事
  出生日期: 1971-06    任职日期: 2020-05-15
  简历:刘凡先生,中国国籍,1971年6月出生,硕士,1993年参加工作,历任中信证券
       北京投资银行总部高级经理、投委会执行总经理、投委会委员/董事总经理;中
       国人寿资产管理有限公司创新业务投资总监、投资总监。现任中国人寿资产管
       理有限公司总裁助理、国寿安保基金管理有限公司董事。
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  姓名: 裴平           性别: 男 学历: 博士         职务: 独立董事
  出生日期: 1957-04    任职日期: 2016-05-20
  简历:裴平先生,中国国籍,1957年4月出生;管理学博士、教授。现任南京大学商学
       院教授、博士生导师,担任江苏金融租赁股份有限公司独立董事、本公司独立
       董事。曾任南京大学金融与保险学系主任、南京大学商学院副院长等。
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  姓名: 权小锋         性别: 男 学历: 博士         职务: 独立董事
  出生日期: 1981-04    任职日期: 2017-11-06
  简历:权小锋先生,中国国籍,1981年4月出生,博士研究生学历,教授。现任苏州大
       学东吴商学院教授。历任鲁东大学管理学院助教、苏州大学东吴商学院会计系
       副教授、教授。2017年11月6日起担任公司独立董事。
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  姓名: 尹晨           性别: 男 学历: 博士         职务: 独立董事
  出生日期: 1975-05    任职日期: 2017-11-06
  简历:尹晨先生,中国国籍,1975年5月出生,经济学博士研究生学历,副教授。现任
       复旦大学社会发展与公共政策学院党委书记。2017年11月6日起担任公司独立董
       事。
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  姓名: 陈忠阳         性别: 男 学历: 博士         职务: 独立董事
  出生日期: 1968-09    任职日期: 2020-06-29
  简历:陈忠阳先生,中国国籍,1968年9月出生,金融学博士。现任中国人民大学财政
       金融学院教授。曾任中国人民大学计划经济系团总支书记、中国人民大学国际
       学院(苏州研究院)副院长。
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  姓名: 孙中心         性别: 男 学历: 硕士         职务: 职工董事
  出生日期: 1969-05    任职日期: 2018-07-04
  简历:孙中心先生,中国国籍,1969年5月出生;硕士。现任本公司董事、副总裁。19
       90年8月至1994年11月在上海铁路分局苏州电务段工作;1994年11月至2002年4
       月历任苏州证券狮山路营业部电脑部经理、总经理助理、网上交易部总经理;2
       002年4月至2010年5月历任东吴证券有限责任公司网上交易部总经理、经纪分公
       司(筹)副总经理、狮山路证券营业部总经理、总裁助理兼苏州新区总部总经理
       、总裁助理兼苏州分公司总经理;2010年5月至2012年5月任总裁助理兼苏州分
       公司总经理;2012年5月至2018年6月任公司副总裁;2018年7月至今任公司董事
       、常务副总裁。
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  监事会                                                                    
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  姓名: 王晋康         性别: 男 学历: 硕士         职务: 监事会主席
  出生日期: 1972-02    任职日期: 2020-06-11
  简历:王晋康先生,中国国籍,1972年2月出生,硕士研究生;历任苏州市委组织部科
       员、副处长、处长,苏州市人大人代联工委副主任。现任本公司党委副书记、
       工会主席。
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  姓名: 陈建国         性别: 男 学历: 硕士         职务: 职工监事
  出生日期: 1972-03    任职日期: 2017-04-24
  简历:陈建国先生,中国国籍,1972年3月出生,硕研学历,硕士学位。历任昆山市信
       托投资公司第二证券部副经理;东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、
       福州湖东路证券营业部总经理、昆山前进中路证券营业部总经理、昆山分公司
       副总经理;东吴证券经纪业务事业部副总经理、经纪管理总部副总经理(主持工
       作)。现任东吴证券人力资源部总经理。
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  姓名: 唐烨           性别: 男 学历: 本科         职务: 监事
  出生日期: 1964-06    任职日期: 2016-05-20
  简历:唐烨先生,中国国籍,1964年6月出生;本科。现任昆山市创业控股有限公司总
       裁,昆山市国科创业投资公司董事长,昆山市创业投资有限公司董事长,公司
       监事。1984年至1992年在昆山市变压器配件厂任技术员、副厂长。1992年至199
       4年在昆山市乡镇工业局任办公室秘书。1994年至2000年在昆山市信托投资公司
       任业务部经理。2000年起至今任昆山创业副总裁、总裁。
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  姓名: 郦美英         性别: 女 学历: 专科         职务: 监事
  出生日期: 1962-05    任职日期: 2016-05-20
  简历:郦美英女士,中国国籍,1962年5月出生,大专,会计师。1981年7月至1998年2
       月在张家港市粮食系统历任粮食工业企业财务科长,1998年3月至2002年3月任
       张家港市财政局财政稽查大队办事员,2002年4月至2003年12月任张家港市市级
       机关事业单位会计核算中心常务副主任,2004年1月至8月任张家港市财政会计
       函授学校常务副校长,2004年9月至2008年4月任张家港市财政局企业国资科科
       长,2008年5月至2015年2月任张家港市财政国库收付中心常务副主任,2015年3
       月至2018年8月任张家港市直属公有资产经营有限公司总经理。
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  姓名: 马晓           性别: 男 学历: 专科         职务: 监事
  出生日期: 1966-12    任职日期: 2016-05-20
  简历:马晓先生,中国国籍,1966年12月出生;大专。现任国发集团计划财务部经理
       ,公司监事。1986年7月至1994年12月任苏州光明丝织厂统计、会计;1994年12
       月至1999年8月任苏盘投资咨询公司会计;1999年8月至今在苏州国际发展集团
       有限公司任计划财务部会计、计划财务部副经理、计划财务部经理。
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  姓名: 沈光俊         性别: 男 学历: 本科         职务: 监事
  出生日期: 1971-03    任职日期: 2018-08-28
  简历:沈光俊先生,中国国籍,1971年3月出生,本科,注册评估师。现任苏州信托有
       限公司董事长、代理总裁。1994年8月至2003年12月历任江苏仁合资产评估有限
       公司项目助理、项目经理、部门经理、董事,南京分公司总经理;2004年1月至
       今历任苏州信托有限公司部门经理、总经理助理、副总经理、总经理(总裁)、
       董事长。
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  高管                                                                      
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  姓名: 范力           性别: 男 学历: 硕士         职务: 总裁
  出生日期: 1966-12    任职日期: 2012-03-13
  简历:范力先生,中国国籍,1966年12月出生;硕士,高级经济师。现任公司党委书
       记、董事长、总裁、苏州国际发展集团有限公司副董事长、江苏省第十三届人
       民代表大会代表、江苏省证券业协会会长、江苏省上市公司协会副会长、苏州
       市上市公司协会会长。1989年8月至1997年11月在共青团苏州市委员会历任常委
       、办公室主任兼事业部部长。1997年11月至2002年4月在苏州证券历任投资部副
       经理、办公室主任、人事部经理、总裁助理;2002年4月至2012年3月在东吴证
       券历任董事会秘书、经纪分公司总经理、副总裁、董事、常务副总裁;2012年3
       月至2013年5月在东吴证券任总裁、董事;2013年5月至2014年1月在东吴证券任
       总裁、副董事长。2014年1月至今任公司党委书记、董事长、总裁。
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  姓名: 孙中心         性别: 男 学历: 硕士         职务: 常务副总裁
  出生日期: 1969-05    任职日期: 2018-07-17
  简历:孙中心先生,中国国籍,1969年5月出生;硕士。现任本公司董事、副总裁。19
       90年8月至1994年11月在上海铁路分局苏州电务段工作;1994年11月至2002年4
       月历任苏州证券狮山路营业部电脑部经理、总经理助理、网上交易部总经理;2
       002年4月至2010年5月历任东吴证券有限责任公司网上交易部总经理、经纪分公
       司(筹)副总经理、狮山路证券营业部总经理、总裁助理兼苏州新区总部总经理
       、总裁助理兼苏州分公司总经理;2010年5月至2012年5月任总裁助理兼苏州分
       公司总经理;2012年5月至2018年6月任公司副总裁;2018年7月至今任公司董事
       、常务副总裁。
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  姓名: 李齐兵         性别: 男 学历: 硕士         职务: 首席风险官、合规总
                                                   监
  出生日期: 1966-09    任职日期: 2019-01-25
  简历:李齐兵先生,中国国籍,1966年9月出生;大学,硕士,会计师、审计师、注册
       会计师(非执业会员)。现任本公司合规总监、首席风险官。1988年8月至2000年
       10月在南京市审计局历任科员、副主任科员、主任科员。2000年10月至2002年9
       月在中国证监会南京特派员办事处稽查处任主任科员。2002年9月至2010年5月
       在江苏证监局机构监管处历任副处长、处长。2010年6月至2011年5月在国发集
       团任副总经理。2011年5月至2013年6月任公司副总裁。2013年7月至11月任公司
       副总裁、合规总监;2013年11月至2018年9月任公司副总裁。2018年10月至今任
       公司合规总监,2019年1月起兼任首席风险官。
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  姓名: 冯恂           性别: 女 学历: 博士         职务: 副总裁、董事会秘书
  出生日期: 1977-07    任职日期: 2016-12-13
  简历:冯恂女士,中国国籍,1977年7月出生;经济学博士,2002年8月至2004年4月任
       职于东吴证券;2004年4月至2012年5月历任国联证券研究发展部副经理,总经
       理、国联证券研究所所长、经纪业务管理总部总经理、国联证券总裁助理、副
       总裁(兼董事会秘书);2012年6月起历任东吴证券总规划师兼研究所所长、总规
       划师兼资产管理总部总经理。现任本公司副总裁兼资产管理总部总经理。
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  姓名: 高海明         性别: 男 学历: 硕士         职务: 副总裁
  出生日期: 1971-02    任职日期: 2019-02-12
  简历:高海明先生,中国国籍,1971年2月出生;硕士;现任本公司副总裁兼信用业务
       部总经理。1992年7月至1993年12月在国营五二六厂工作,1993年12月起历任苏
       州证券营业部总经理助理、东吴证券营业部副总经理、东吴资管副总经理、理
       财工作筹备组负责人、太仓总部总监、太仓分公司总经理、苏州分公司总经理
       、东吴期货总经理、信用业务部总经理,2019年2月至今任本公司副总裁兼信用
       业务部总经理。
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  姓名: 袁维静         性别: 女 学历: 本科         职务: 副总裁、财务负责人
  出生日期: 1963-07    任职日期: 2020-06-11
  简历:袁维静女士,中国国籍,1963年7月出生,本科,高级会计师。现任公司党委委
       员。曾任苏州市财政局工交企财处科员、江苏省高新技术风险投资公司苏州分
       公司副总经理、苏州市营财发展集团总公司副总经理、苏州市工业发展有限公
       司副总经理、营财投资总经理,国发集团总会计师、董事、党委委员,苏州信
       托有限公司董事长、东吴证券监事会主席。
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  姓名: 刘辉           性别: 男 学历: 硕士         职务: 公司执委
  出生日期: 1970-07    任职日期: 2018-09-27
  简历:刘辉先生,中国国籍,1970年7月出生;硕士。历任中国光大银行海口证券部交
       易部经理;君安证券有限责任公司零售客户部总经理助理;平安证券有限责任
       公司北京营业部、北区机构部副总经理;东吴证券北京鼓楼外大街证券营业部
       副总经理、总经理;东吴证券总裁助理兼北京分公司总经理、场外市场总部总
       经理;公司副总裁兼北京分公司总经理、场外市场总部总经理;东吴证券董事
       长助理兼深圳分公司总经理、东吴证券(香港)金融控股有限公司董事长、行政
       总裁、东吴证券中新(新加坡)有限公司董事长;现任公司执委,董事长助理兼
       任深圳分公司总经理、东吴证券(香港)金融控股有限公司董事长、行政总裁、
       东吴证券中新(新加坡)有限公司董事长。
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  姓名: 杨伟           性别: 男 学历: 硕士         职务: 公司执委
  出生日期: 1971-10    任职日期: 2018-09-27
  简历:杨伟,男,中国国籍,1971年10月出生,硕士,注册会计师(非执业会员)、保
       荐代表人。历任东吴证券投资银行总部苏州业务总部副总经理(主持工作);投
       资银行总部业务总监兼事业三部总经理;投资银行总部副总经理;投资银行总
       部常务副总经理;投资银行总部总经理兼投行总部直属事业部总经理;东吴证
       券总裁助理兼投资银行总部总经理。现任公司执委、总裁助理、投资银行总部
       总经理。
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  姓名: 姚眺           性别: 女 学历: 硕士         职务: 公司执委
  出生日期: 1972-06    任职日期: 2018-09-27
  简历:姚眺,女,中国国籍,1972年6月出生,硕士。历任东吴证券嘉善县嘉善大道证
       券营业部总经理、嘉兴分公司总经理、固定收益总部总经理、东吴证券总裁助
       理兼固定收益总部总经理。现任公司执委、总裁助理、固定收益总部总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 潘劲松         性别: 男 学历: 硕士         职务: 公司执委
  出生日期: 1971-09    任职日期: 2018-09-27
  简历:潘劲松:男,中国国籍,1971年9月出生,硕士。历任浙江省国际信托投资公司
       营业部副经理;金通证券股份有限公司营业部总经理;中信金通证券有限责任公
       司营业部总经理、财富管理中心、高端业务部总经理;中信证券(浙江)有限责
       任公司营业部总经理、财富管理中心负责人、高端业务部总经理、客户服务总
       监、证券投融总监等职务;中信证券股份有限公司浙江分公司财富管理总监、
       浙江分公司副总经理、工会主席、党委委员;东吴证券总裁助理。现任公司执
       委、总裁助理。
  ─────────────────────────────────────

  ◆  季度财务状况  ◆            ◇更新时间:2020-04-29◇

  一、单季度财务指标                                                        

  指标(单位:元)            20第一季度   19第四季度   19第三季度   19第二季度
  ─────────────────────────────────────
  每股收益                     0.0957       0.0371       0.0585       0.0457
  销售净利率(%)                 29.84         8.99        14.40        11.61
  净资产收益率                   1.38         0.53         0.85         0.66
  每股经营现金流量(元)         1.0002       0.8444      -1.0043      -1.2685
  主营收入同比增长(%)          -16.65       -24.68        23.90        65.95
  净利润同比增长(%)            -39.43       -33.11         5.85       521.55
  主营收入环比增长(%)            0.60         1.60         3.16       -20.95
  净利润环比增长(%)            233.75       -36.54        28.00       -77.65
  ─────────────────────────────────────

  二、单季度利润表摘要                                                      

  指标(单位:万元)          20第一季度   19第四季度   19第三季度   19第二季度
  ─────────────────────────────────────
  一、营业收入              124512.01    123764.73    121812.50    118080.99
  营业成本                   76403.16    115461.08     97631.26     97676.03
  营业税金及附加              1054.94      1166.22       894.54       978.73
  销售费用                   46185.79     58505.30     49138.85     58470.40
  投资收益                   52704.27     79937.32     36619.96     45743.48
  ─────────────────────────────────────
  二、营业利润               48108.84      8303.65     24181.24     20404.97
  营业外收入                    64.02       286.37        49.17       -96.00
  营业外支出                  1017.74       308.09       316.94         9.65
  ─────────────────────────────────────
  三、利润总额               47155.12      8281.92     23913.47     20299.32
  所得税费用                  9600.32      3058.48      6590.57      6349.00
  ─────────────────────────────────────
  四、净利润(新准则)         37554.79      5223.44     17322.90     13950.32
  母公司所有者净利润         37154.14     11132.38     17543.23     13705.70
  少数股东损益                 400.65     -5908.95      -220.33       244.62
  ─────────────────────────────────────

  三、单季度现金流量表摘要                                                  

  指标(单位:万元)          20第一季度   19第四季度   19第三季度   19第二季度
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计         1082250.74    559026.34    355558.20    -37264.77
  经营现金流出小计          694126.77    305703.20    656856.55    343270.56
  经营现金流量净额          388123.97    253323.14   -301298.35   -380535.33
  投资现金流入小计           85045.52    131188.37    100259.03     31393.36
  投资现金流出小计           82438.67     53626.66      8522.45     46157.60
  投资现金流量净额            2606.85     77561.71     91736.58    -14764.24
  筹资现金流入小计         1398666.69    486209.88    838933.95    962753.92
  筹资现金流出小计          669351.43    748793.12    900072.36    607875.88
  筹资现金流量净额          729315.26   -262583.24    -61138.41    354878.05
  现金等的净增加额         1122850.41     67316.30   -268306.78    -38360.88
  ─────────────────────────────────────

  四、季度经营情况                                                          


  ●报告期:2015三季                                                         
    董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:                                 
      2015年1-9月
      每股收益0.81元
      净资产收益率14.67%
      营业收入同比变动:140.80%
      净利润同比变动:182.59%
      截止2015年9月末中国证券金融股份有限公司持有80,732,710股,为第五大流通
  股东。
      公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
      货币资金,同比变动154.81%报告期内股市交易活跃,客户资金存款增加所致
      手续费及佣金净收入,同比变动174.53%主要是由于报告期内经纪业务和资产管
  理业务收入增加所致
      经纪业务手续费净收入,同比变动236.71%报告期内股市交易活跃,经纪交易量
  增加所致
      资产管理业务手续费净收入,同比变动247.77%报告期内资产管理业务规模增加
  所致
      投资收益,同比变动149.11%主要是由于报告期内处置金融资产收益增加所致

  ●报告期:2015一季                                                         
    董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:                                 
     一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
     2014年,面对经济发展新常态和市场机遇,公司紧紧把握行业创新发展趋势,围
  绕新一轮3-5年战略规划目标,抢抓机遇、加快转型、夯实基础、争先进位,全面提
  升公司核心竞争力;坚持“三满意、一放心”的价值理念,以服务实体经济为宗旨,
  认真履行社会责任;以互联网财富管理为核心,全面推动公司转型升级,不断提高综
  合金融服务能力;力争成为区域优势明显、专业能力突出、经营机制灵活的现代证券
  控股集团。截止2014年12月31日,公司总资产574.61亿元,同比增长192.56%;归属
  于上市公司股东的净资产140.79亿元,同比增长79.83%。
     二、发展战略和经营计划进展说明
     报告期内,公司完成上市后首次再融资,净募集资金50亿元,有效提升公司资本
  实力。公司紧跟行业创新步伐,以客户需求为导向,积极推进创新转型,坚持业务创
  新促转型、业务融合促转型和技术创新促转型的管理思路,以点带面重点突破,积极
  探索跨业务、跨体系合作,着力构建良好的业务发展环境,各项业务快速发展,主要
  业务排名均有所提升。公司坚持风控合规与创新发展并重,以风险合规管理与业务融
  合发展为中心推动公司创新转型,推动落实风险合规管理职责,持续加强风险合规意
  识教育,推进全面风险管理体系建设,构建总量风险管理系统。公司深刻认识到互联
  网金融是当前最具创新活力和增长潜力的新兴业态,从顶层设计入手,树立互联网思
  维,确立建设以互联网财富管理为核心的现代证券控股集团的战略目标,积极推进互
  联网财富管理移动平台和生态体系建设,通过与同花顺等互联网企业开展全面战略合
  作,大力促进业务落地。总体而言,2014年,公司战略有序推进,各项业务快速发展
  ,在推进业务转型和创新的同时,高度重视风险防范,各项经营目标均顺利完成。
     三、经营计划
     2015年公司将坚持根据地战略,积极适应新常态,紧扣资本与人才两大重点,努
  力提升资产负债管理能力、风险合规管理能力、企业文化凝聚能力,努力实现互联网
  财富管理的实质性突破、资本中介业务的跨越式突破、资本投资业务的专业性突破,
  向以互联网财富管理为核心的现代证券控股集团大踏步迈进。
     围绕全年工作思路,计划重点推进六个方面的工作。
     1、以技术和产品为抓手,实现互联网财富管理的实质性突破树立“以技术引领
  转型”的理念,全面加强信息技术自主开发能力。加强IT研发队伍建设,在交易、支
  付、融资、理财等方面提供坚实的技术保障。利用大数据技术积极探索P2P、股权众
  筹、网络金融等创新业务形式,构建满足多层次投融资需求的互联网财富管理体系。
  通过互联网财富管理移动平台和生态体系建设,打造具有核心竞争力的财富管理电商
  运营团队。努力推进传统通道业务向财富管理业务转型,实现线上、线下协同互补、
  错位发展的经营合力。
     2、以产业链整合为纽带,实现资本中介业务跨越式突破以机构经纪业务推动专
  业投资机构服务,加快建立面向专业投资机构的交易、托管、清算、销售服务体系,
  积极做大、做强机构经纪业务。以资产管理推动理财客户服务,积极开拓渠道,巩固
  定向业务,做大主动融资投资类集合产品规模;整合公司内外资源,拓展定向增发、
  并购基金、私募众筹等业务领域,探索场外衍生品、期现套利、股票多空等量化投资
  领域。以股票质押回购推动企业投融资服务,提供多元化、全方位、全价值链综合服
  务。以融资融券推动高净值客户服务,创新和优化业务模式。以做市业务推动中小企
  业服务,提高公司挂牌业务的市场占有率和市场排名。
     3、以现代金融工具为载体,实现资本投资业务专业性突破积极把握市场投资机
  会,转变粗放投资方式,提高资金收益水平;形成高效完善的投资运营体系,建立逻
  辑严谨、决策清晰的投资体系;建立良性互动的投研机制,提高量化分析、利率分析
  、信用风险分析能力。优化投资比例、增加投资手段、丰富投资渠道,大力发展债券
  投顾业务,增强债券投资能力。以期权业务为突破口,积极研究探索现代金融投资理
  论和方法,高起点进入新的投资领域,获取投资蓝海的超额收益,增强期权投资能力
  。创新非标投资方向,积极运用资金杠杆实现超额收益,增强另类投资能力。
     4、提升资产负债管理能力,强化资本补充和指标体系建设强化资本补充,积极
  采用股权融资与长期债权融资相结合的方式,以发行次级债券作为快速补充资本和加
  强风险管理的有效手段。完善流动性管理,定期测算流动性监管指标,加强资金缺口
  预测,建立公司大类资产配置模型。优化资源配置,规范投融资决策程序,适时调整
  负债规模和结构,在兼顾安全性、流动性、获利性及分散性的情况下,对大类资产配
  置进行优化,提升负债管理能力。

  ◆  大股东进出  ◆              ◇更新时间:2020-08-06◇

  前十大股东                      股东人数:114565        截止日期:2020-03-31
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 苏州国际发展集团有限公司      91722.08    23.64%      未变  流通A股
  2. 张家港市直属公有资产经营有    13000.00     3.35%      未变  流通A股
     限公司
  2. 中新苏州工业园区城市投资运    13000.00     3.35%      未变  流通A股
     营有限公司
  4. 中国证券金融股份有限公司      11427.38     2.94%      未变  流通A股
  5. 苏州高新国有资产经营管理集     9100.00     2.35%      未变  流通A股
     团有限公司
  5. 苏州物资控股(集团)有限责任     9100.00     2.35%      未变  流通A股
     公司
  7. 苏州营财投资集团有限公司       8395.21     2.16%      未变  流通A股
  8. 苏州工业园区国有资产控股发     8038.26     2.07%      未变  流通A股
     展有限公司
  9. 苏州信托有限公司               6905.60     1.78%      未变  流通A股
  10.昆山创业控股集团有限公司       5089.21     1.31%      未变  流通A股
     总    计                     175777.74    45.30%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:114565        截止日期:2020-03-31
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 苏州国际发展集团有限公司      91722.08    23.64%  21166.63  流通A股
  2. 张家港市直属公有资产经营有    13000.00     3.35%   3000.00  流通A股
     限公司
  2. 中新苏州工业园区城市投资运    13000.00     3.35%   3000.00  流通A股
     营有限公司
  4. 中国证券金融股份有限公司      11427.38     2.94%   2457.37  流通A股
  5. 苏州物资控股(集团)有限责任     9100.00     2.35%   2100.00  流通A股
     公司
  5. 苏州高新国有资产经营管理集     9100.00     2.35%   2100.00  流通A股
     团有限公司
  7. 苏州营财投资集团有限公司       8395.21     2.16%   1937.35  流通A股
  8. 苏州工业园区国有资产控股发     8038.26     2.07%   1854.98  流通A股
     展有限公司
  9. 苏州信托有限公司               6905.60     1.78%   1593.60  流通A股
  10.昆山创业控股集团有限公司       5089.21     1.31%      新进  流通A股
     总    计                     175777.74    45.30%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                                             截止日期:2020-03-26
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 苏州国际发展集团有限公司      91722.08    23.64%  21166.60  流通A股
  2. 张家港市直属公有资产经营有    13000.00     3.35%   3000.00  流通A股
     限公司
  2. 中新苏州工业园区城市投资运    13000.00     3.35%   3000.00  流通A股
     营有限公司
  4. 中国证券金融股份有限公司      11427.38     2.94%   2457.37  流通A股
  5. 苏州高新国有资产经营管理集     9100.00     2.35%   2100.00  流通A股
     团有限公司
  5. 苏州物资控股(集团)有限责任     9100.00     2.35%   2100.00  流通A股
     公司
  7. 苏州营财投资集团有限公司       8395.21     2.16%   1937.36  流通A股
  8. 苏州工业园区国有资产控股发     8038.26     2.07%   1854.98  流通A股
     展有限公司
  9. 苏州信托有限公司               6905.60     1.78%   1593.60  流通A股
  10.昆山创业控股集团有限公司       5089.21     1.31%      新进  流通A股
     总    计                     175777.74    45.30%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                      股东人数:106547        截止日期:2019-12-31
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 苏州国际发展集团有限公司      70555.45    23.52%      未变  流通A股
  2. 张家港市直属公有资产经营有    10000.00     3.33%      未变  流通A股
     限公司
  2. 中新苏州工业园区城市投资运    10000.00     3.33%      未变  流通A股
     营有限公司
  4. 中国证券金融股份有限公司       8970.01     2.99%      未变  流通A股
  5. 苏州高新国有资产经营管理集     7000.00     2.33%      未变  流通A股
     团有限公司
  5. 苏州物资控股(集团)有限责任     7000.00     2.33%      未变  流通A股
     公司
  7. 苏州营财投资集团有限公司       6457.86     2.15%      未变  流通A股
  8. 苏州工业园区国有资产控股发     6183.28     2.06%      未变  流通A股
     展有限公司
  9. 香港中央结算有限公司           5671.49     1.89%    927.97  流通A股
  10.苏州信托有限公司               5312.00     1.77%      未变  流通A股
     总    计                     137150.09    45.70%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:106547        截止日期:2019-12-31
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 苏州国际发展集团有限公司      70555.45    23.52%      未变  流通A股
  2. 张家港市直属公有资产经营有    10000.00     3.33%      未变  流通A股
     限公司
  2. 中新苏州工业园区城市投资运    10000.00     3.33%      未变  流通A股
     营有限公司
  4. 中国证券金融股份有限公司       8970.01     2.99%      未变  流通A股
  5. 苏州物资控股(集团)有限责任     7000.00     2.33%      未变  流通A股
     公司
  5. 苏州高新国有资产经营管理集     7000.00     2.33%      未变  流通A股
     团有限公司
  7. 苏州营财投资集团有限公司       6457.86     2.15%      未变  流通A股
  8. 苏州工业园区国有资产控股发     6183.28     2.06%      未变  流通A股
     展有限公司
  9. 香港中央结算有限公司           5671.49     1.89%    927.97  流通A股
  10.苏州信托有限公司               5312.00     1.77%      未变  流通A股
     总    计                     137150.09    45.70%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                      股东人数:106605        截止日期:2019-09-30
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 苏州国际发展集团有限公司      70555.45    23.52%      未变  流通A股
  2. 张家港市直属公有资产经营有    10000.00     3.33%      未变  流通A股
     限公司
  2. 中新苏州工业园区城市投资运    10000.00     3.33%      未变  流通A股
     营有限公司
  4. 中国证券金融股份有限公司       8970.01     2.99%      未变  流通A股
  5. 苏州高新国有资产经营管理集     7000.00     2.33%      未变  流通A股
     团有限公司
  5. 苏州物资控股(集团)有限责任     7000.00     2.33%      未变  流通A股
     公司
  7. 苏州营财投资集团有限公司       6457.86     2.15%      未变  流通A股
  8. 苏州工业园区国有资产控股发     6183.28     2.06%      未变  流通A股
     展有限公司
  9. 苏州信托有限公司               5312.00     1.77%      未变  流通A股
  10.香港中央结算有限公司           4743.52     1.58%      新进  流通A股
     总    计                     136222.12    45.39%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:106605        截止日期:2019-09-30
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 苏州国际发展集团有限公司      70555.45    23.52%  10900.00  流通A股
  2. 张家港市直属公有资产经营有    10000.00     3.33%      未变  流通A股
     限公司
  2. 中新苏州工业园区城市投资运    10000.00     3.33%      未变  流通A股
     营有限公司
  4. 中国证券金融股份有限公司       8970.01     2.99%      未变  流通A股
  5. 苏州物资控股(集团)有限责任     7000.00     2.33%      未变  流通A股
     公司
  5. 苏州高新国有资产经营管理集     7000.00     2.33%      未变  流通A股
     团有限公司
  7. 苏州营财投资集团有限公司       6457.86     2.15%      未变  流通A股
  8. 苏州工业园区国有资产控股发     6183.28     2.06%      未变  流通A股
     展有限公司
  9. 苏州信托有限公司               5312.00     1.77%      未变  流通A股
  10.香港中央结算有限公司           4743.52     1.58%      新进  流通A股
     总    计                     136222.12    45.39%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:109672        截止日期:2019-06-30
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 苏州国际发展集团有限公司      59655.45    20.63%      未变  流通A股
  2. 张家港市直属公有资产经营有    10000.00     3.46%      未变  流通A股
     限公司
  2. 中新苏州工业园区城市投资运    10000.00     3.46%      未变  流通A股
     营有限公司
  4. 中国证券金融股份有限公司       8970.01     3.10%      未变  流通A股
  5. 中国人寿保险(集团)公司-传     7000.00     2.42%  -3000.00  流通A股
     统-普通保险产品
  5. 苏州物资控股(集团)有限责任     7000.00     2.42%      未变  流通A股
     公司
  5. 苏州高新国有资产经营管理集     7000.00     2.42%      未变  流通A股
     团有限公司
  8. 苏州营财投资集团有限公司       6457.86     2.23%      未变  流通A股
  9. 苏州工业园区国有资产控股发     6183.28     2.14%      未变  流通A股
     展有限公司
  10.苏州信托有限公司               5312.00     1.84%      未变  流通A股
     总    计                     127578.60    44.12%
  ─────────────────────────────────────


  ◆控股股东和实际控制人◆                                                  

  一、控股股东                                                              
  名    称: 苏州国际发展集团有限公司
  法人代表: 黄建林
  注册资本: 250000.00万元
  成立日期: 1995-08-03
  经营业务: 授权范围的国有资产经营管理,国内商业、物资供销业(国家规定的专营、
            专项审批商品除外),提供各类咨询服务。(依法须经批准的项目,经相关部
            门批准后方可开展经营活动)
  企业类型: 地方国企

  二、实际控制人                                                            
  名    称: 江苏省苏州市人民政府国有资产监督管理委员会
  说    明: 江苏省苏州市人民政府国有资产监督管理委员会--->100%苏州国际发展集
            团有限公司--->23.64%东吴证券股份有限公司
            江苏省苏州市人民政府国有资产监督管理委员会--->100%苏州国际发展集
            团有限公司--->100%苏州营财投资集团有限公司--->2.16%东吴证券股份
            有限公司
            江苏省苏州市人民政府国有资产监督管理委员会--->100%苏州国际发展集
            团有限公司--->70.01%苏州信托有限公司--->1.78%东吴证券股份有限公
            司


  ◆股东户数◆                                                              

  截止日期              股东户数        环比增减   环比变化(%)      人均持股
  ─────────────────────────────────────
  2020-03-31              114565            8018          7.53         26186
  2019-12-31              106547             -58         -0.05         28157
  2019-09-30              106605           -3067         -2.80         28141
  2019-06-30              109672           15440         16.39         26360
  2019-03-31               94232            1473          1.59         30680
  2018-12-31               92759            -564         -0.60         31167
  2018-09-30               93323           -1412         -1.49         30978
  2018-06-30               94735           -3227         -3.29         30517
  2018-03-31               97962            -695         -0.70         29511
  2018-02-28               98657            -413         -0.42         29304
  2017-12-31               99070          -14707        -12.93         29181
  2017-09-30              113777            1459          1.30         25409
  2017-06-30              112318           -8567         -7.09         25739
  2017-03-31              120885           -2597         -2.10         23915
  2016-12-31              123482           11827         10.59         20983
  2016-09-30              111655            4968          4.66         23205
  2016-06-30              106687           -8505         -7.38         24286
  2016-03-31              115192           11672         11.28         22493
  2015-12-31              103520           12967         14.32         25029
  2015-09-30               90553          -11987        -11.69         28613
  2015-06-30              102540            1864          1.85         19505
  2015-04-13              100676            6473          6.87         19866
  2015-03-31               94203           18524         24.48         21231
  2014-12-31               75679           24152         46.87         26427
  2014-09-30               51527          -13977        -21.34         23704
  2014-06-30               65504           -1154         -1.73         18646
  2014-03-31               66658            -128         -0.19         18323
  2014-03-20               66786            3863          6.14         18288
  2013-12-31               62923           -6662         -9.57         19411
  2013-09-30               69585           -2720         -3.76         17552
  2013-06-30               72305           -1849         -2.49         16892
  2013-03-31               74154            2164          3.01         16471
  2013-03-26               71990           -1963         -2.65         16966
  2012-12-31               73953            5229          7.61         16516
  2012-09-30               68724           -1507         -2.15          7275
  2012-06-30               70231           17552         33.32          7119
  2012-03-31               52679           24936         89.88          9491
  2011-12-31               27743               -             -          9912
  ─────────────────────────────────────


  ◆  股本分红  ◆                ◇更新时间:2020-06-03◇

  一、股本结构                                                              

  指标(单位:万股)            2020-04-02     2019末期    2019中期    2018末期
  ─────────────────────────────────────
  总股本                      388051.89    300000.00   300000.00   300000.00
    流通股份合计              388051.89    300000.00   289100.00   289100.00
      流通A股                 388051.89    300000.00   289100.00   289100.00
    限售流通股合计                    -            -    10900.00    10900.00
      限售流通A股                     -            -    10900.00    10900.00
      限售国有法人持股                -            -    10900.00    10900.00
  ─────────────────────────────────────

  二、股本变动  (单位:万股)                                                 

  时间                      总股本        流通A股  变动原因
  ─────────────────────────────────────
  2020-03-23             388051.89      388051.89  10配3
  ─────────────────────────────────────
  2019-08-05             300000.00      300000.00  网下配售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2017-01-20             300000.00      289100.00  网下配售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2016-01-20             300000.00      259100.00  非公开增发
  ─────────────────────────────────────
  2015-08-05             270000.00      259100.00  网下配售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2014-12-12             270000.00      200000.00  发起人限售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2014-08-05             270000.00      122138.00  非公开增发
  ─────────────────────────────────────
  2012-12-12             200000.00      122138.00  发起人限售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2012-03-12             200000.00       50000.00  网下配售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2011-12-12             200000.00       27500.00  A股上市
  ─────────────────────────────────────
  2011-11-25             150000.00              -  发行前股本
  ─────────────────────────────────────
  2008-06-23             150000.00              -  增资
  ─────────────────────────────────────
  2001-12-19             100000.00              -  增资
  ─────────────────────────────────────
  1998-01-09              10400.00              -  增资
  ─────────────────────────────────────

  三、分红扩股                                                              

  时间                  分红扩股方案                    具体日期
  ─────────────────────────────────────
  2020-03-10            每10股配3.0股                   股权登记日2020-03-12
                        配股价格6.8元/税前              除权除息日2020-03-23
  ─────────────────────────────────────
  2019末期              每10股分红1.3元/税前            股权登记日2020-06-09
                                                        除权除息日2020-06-10
  ─────────────────────────────────────
  2019中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2018末期              每10股分红0.9元/税前            股权登记日2019-07-04
                                                        除权除息日2019-07-05
  ─────────────────────────────────────
  2018中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2017末期              每10股分红1.5元/税前            股权登记日2018-05-09
                                                        除权除息日2018-05-10
  ─────────────────────────────────────
  2017中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2016末期              每10股分红1.5元/税前            股权登记日2017-05-18
                                                        除权除息日2017-05-19
  ─────────────────────────────────────
  2016中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2015末期              每10股分红3.0元/税前            股权登记日2016-06-15
                                                        除权除息日2016-06-16
  ─────────────────────────────────────
  2015中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2014末期              每10股分红1.25元/税前           股权登记日2015-06-25
                                                        除权除息日2015-06-26
  ─────────────────────────────────────
  2014中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2013末期              每10股分红0.6元/税前            股权登记日2014-04-29
                                                        除权除息日2014-04-30
  ─────────────────────────────────────
  2013中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2012末期              每10股分红0.5元/税前            股权登记日2013-06-21
                                                        除权除息日2013-06-24
  ─────────────────────────────────────
  2012中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2011末期              每10股分红0.8元/税前            股权登记日2012-06-20
                                                        除权除息日2012-06-21
  ─────────────────────────────────────

  ◆  资本运作  ◆                ◇更新时间:2020-07-29◇


  ◆证券投资◆                                              截止:2018-06-30

  (2)持有非上市股权情况
                                最初投资成本   持股数量 占比例  期末账面价值
  持有对象名称                        (万元)     (万股)    (%)        (万元)
  ─────────────────────────────────────
  苏州资产管理有限公司              40000.00          -   0.20      40795.76
  东吴(苏州)金融科技有限公司         8000.00          -   0.32      22964.00
  ─────────────────────────────────────


  ◆融资情况◆                                                              

  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 配股                 方案进程      : 实施
  预案日期      : 2019-05-14           发行股票类型  : A股
  股东大会      : 2019-06-18           发行价格      : 6.80
  股权登记日    : 2020-03-12           实际发行(万股): 88051.89
  除权交易日    : 2020-03-23           配股比例      : 10配3
  缴款起始日    : 2020-03-13           缴款终止日    : 2020-03-19
  配股部分上市  : 2020-04-02           主承销商      : 南京证券股份有限公司,
                                                       东北证券股份有限公司
  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 配股                 方案进程      : 停止实施
  预案日期      : 2017-08-30           发行股票类型  : A股
  股东大会      : 2017-11-07           股东大会结果  : 通过
  拟定配股价    : -                    拟配售(万股)  : 90000.00
  配售比例      : 10配3                发行价格下限  : -
  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 增发                 方案进程      : 实施
  预案日期      : 2015-10-23           发行方式      : 定向
  股东大会      : 2015-11-17           发行股票类型  : A股
  招股意向书披露: 2016-01-22           最终发行(万股): 30000.00
  老股东股权登记: -                    发行价格      : 11.80
  申购日        : 2016-01-20           主承销商      : 西部证券股份有限公司,
                                                       中泰证券股份有限公司
  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 增发                 方案进程      : -
  预案日期      : -                    发行方式      : 定向
  股东大会      : -                    发行股票类型  : A股
  招股意向书披露: 2014-08-07           最终发行(万股): 70000.00
  老股东股权登记: -                    发行价格      : 7.33
  申购日        : 2014-08-05           主承销商      : 瑞信方正证券有限责任
                                                       公司,东北证券股份有限
                                                       公司
  ─────────────────────────────────────


  ◆项目投资◆                                                截止:2017末期

  (1)募集资金情况(单位:万元)
  ─────────────────────────────────────
   累计募集资金总额: 354000.00
                                            累计使用总额: 341731.35
  ─────────────────────────────────────

  (2)募集资金使用情况
  (单位:万元)                是否变    实际投入    产生收益 是否符合计划进度
  承诺项目        拟投入金额     更        金额        金额    和预计收益
                               项目
  ─────────────────────────────────────
  加大对全资子公           -    -      30000.00           -        -
  司的投入
  ─────────────────────────────────────
  进一步扩大信用           -    -     200000.00           -        -
  交易业务规模
  ─────────────────────────────────────
  开展互联网金融           -    -      13476.90           -        -
  业务,加大对互
  联网平台建设、
  客户拓展、产品
  设计开发以及资
  金配置的投入
  ─────────────────────────────────────
  扩大自营业务规           -    -      80000.00           -        -
  模
  ─────────────────────────────────────
  扩大做市业务规           -    -      18254.45           -        -
  模
  ─────────────────────────────────────
  合计投资总额             -    -     341731.35           -        -
  ─────────────────────────────────────

  (单位:万元)           原承诺项目 变更项目拟  实际投入  产生收益  符合计划
  变更后项目                        投入金额     金额      金额
  ─────────────────────────────────────
  加大对全资子公司加大对全资子公司          -   30000.00   1304.11         -
  的投入          的投入
  ─────────────────────────────────────
  进一步扩大信用交进一步扩大信用交          -  200000.00  12772.25         -
  易业务规模      易业务规模
  ─────────────────────────────────────
  开展互联网金融业开展互联网金融业          -   13476.90         -         -
  务,加大对互联网务,加大对互联网
  平台建设、客户拓平台建设、客户拓
  展、产品设计开发展、产品设计开发
  以及资金配置的投以及资金配置的投
  入              入
  ─────────────────────────────────────
  扩大自营业务规模扩大自营业务规模          -   80000.00   1848.70         -
  ─────────────────────────────────────
  扩大做市业务规模扩大做市业务规模          -   18254.45  -1195.09         -
  ─────────────────────────────────────
  变更后合计投资总额:                       -  341731.35  14729.97         -


  ◆  行业地位  ◆                ◇更新时间:2018-04-16◇

  东吴证券(601555) 所属行业:金融业->资本市场服务

  证监会行业:资本市场服务                   共 43 家公司 截止日期:2017-09-30

  代码   简称       流通股 排名     总资产 排名  主营收入 排名 每股收益 排名
                    (亿股)          (亿元)         (亿元)        (元)
  ─────────────────────────────────────
  000166 申万宏源  200.2812   1   2886.7294   7    96.4137   6   0.1800  23
  000617 中油资本    1.1502  40   8371.2398   1     2.5605  35   0.5500   6
  000686 东北证券   23.4045  26    679.8108  22    35.5986  15   0.2700  17
  000712 锦龙股份    8.9481  31    326.5711  33     0.1782  40   0.2200  21
  000728 国元证券   29.4615  21    766.0440  19    24.9887  21   0.3000  15
  000750 国海证券   42.1554  16    686.2083  21    22.1821  25   0.1300  27
  000776 广发证券   59.1929   9   3624.1142   6   148.7784   4   0.8400   1
  000783 长江证券   55.2939  11   1112.4832  16    43.6733  14   0.2700  17
  000987 越秀金控    5.3824  32    777.6926  18    20.0642  26   0.2160  22
  002500 山西证券   28.2873  23    526.7786  25    34.0054  16   0.1341  26
  002670 国盛金控    4.9280  34    256.1462  35     6.3503  31   0.2248  20
  002673 西部证券   35.0184  19    542.8881  24    22.4300  23   0.2200  21
  002736 国信证券   82.0000   4   1970.8919  12    87.4552   9   0.3800  11
  002797 第一创业   19.1845  27    306.0717  34    13.6580  29   0.0900  30
  600030 中信证券   98.1466   2   6317.7336   2   284.9938   1   0.6500   4
  600061 国投资本   36.9415  18   1430.4683  15     4.4544  32   0.5200   8
  600109 国金证券   30.2436  20    432.9252  29    31.8261  19   0.2910  16
  600155 宝硕股份   11.2824  30    417.9352  30     3.2493  34   0.1300  27
  600369 西南证券   56.4511  10    617.9614  23    22.2701  24   0.1000  29
  600621 华鑫股份    5.2408  33    162.4948  37     2.4632  36   0.1100  28
  600695 绿庭投资    3.6647  35     14.4694  39     0.3342  39   0.0600  31
  600837 海通证券   80.9213   5   5294.6081   3   192.5545   2   0.5300   7
  600909 华安证券   27.0200  25    412.7453  31    15.3106  28   0.1700  24
  600958 东方证券   51.6837  13   2234.3833  10    70.5899  10   0.4200  10
  600999 招商证券   49.0370  14   2577.7122   8    95.2449   7   0.5644   5
  601099 太平洋     64.7882   8    433.9441  28     8.8655  30   0.0130  34
  601108 财通证券    3.5900  36    496.6411  27    31.2370  20   0.3700  12
  601198 东兴证券   27.5796  24    699.6145  20    24.5938  22   0.3400  13
  601211 国泰君安   47.3270  15   4155.5677   4   166.1484   3   0.8000   2
  601375 中原证券   18.0274  28    405.1356  32    15.7106  27   0.0900  30
  601377 兴业证券   66.9667   6   1485.9301  14    62.0567  12   0.3000  15
  601555 东吴证券   28.9100  22    908.4880  17    32.0172  18   0.2700  17
  601688 华泰证券   54.4372  12   3746.2497   5   127.7819   5   0.6600   3
  601788 光大证券   39.0670  17   1993.1304  11    66.7301  11   0.4923   9
  601878 浙商证券    3.3333  38    514.4893  26    32.8531  17   0.2600  18
  601881 中国银河   12.2853  29   2439.8523   9    89.1676   8   0.3400  13
  601901 方正证券   82.3210   3   1563.2488  13    47.0315  13   0.1600  25
  832168 中科招商   66.7105   7    222.9393  36     3.5799  33   0.0200  33
  833689 架桥资本    0.0304  43      0.9887  41     0.1705  41   0.2400  19
  834418 好买财富    2.4308  39     15.1048  38     0.7804  37   0.0400  32
  834904 银纪资产    0.1860  41      0.8745  42     0.0227  42   0.0200  33
  834960 金茂投资    0.1820  42      2.2942  40     0.4768  38   0.3077  14
  900919 绿庭B股     3.4466  37     14.4694  39     0.3342  39   0.0600  31
  ─────────────────────────────────────

  代码   简称       总股本 排名     净资产 排名    净利润 排名 净资产收 排名
                    (亿股)          (亿元)         (亿元)      益率(%)
  ─────────────────────────────────────
  000166 申万宏源  225.3594   1    545.0140   9    35.8369   8   6.6700   9
  000617 中油资本   90.3006   6    703.6429   7    49.9627   5   7.3400   6
  000686 东北证券   23.4045  32    157.9072  24     6.4090  24   4.0700  27
  000712 锦龙股份    8.9600  37     37.3676  37     1.9561  35   5.2500  20
  000728 国元证券   33.6545  26    208.8918  17     8.9037  19   4.2700  26
  000750 国海证券   42.1554  20    139.3499  26     5.6125  27   4.0600  28
  000776 广发证券   76.2109  10    836.0260   5    63.6724   3   7.8400   4
  000783 长江证券   55.2947  17    265.2394  16    14.8594  15   5.7300  15
  000987 越秀金控   22.2383  33    127.5351  29     4.7944  28   3.8000  30
  002500 山西证券   28.2873  30    124.3991  30     3.7922  29   3.0600  35
  002670 国盛金控   14.9780  35    118.7056  32     3.3676  31   2.8700  36
  002673 西部证券   35.0184  25    175.4482  22     7.1001  23   4.6500  25
  002736 国信证券   82.0000   9    509.3178  10    33.6004  10   7.0400   8
  002797 第一创业   35.0240  24     88.0972  35     2.9887  32   3.4300  32
  600030 中信证券  121.1691   2   1470.3670   1    79.2703   1   5.4500  17
  600061 国投资本   42.2713  19    279.4756  15    19.2725  14   7.1800   7
  600109 国金证券   30.2436  28    184.5341  21     8.7874  20   4.8900  23
  600155 宝硕股份   17.3956  34    150.8909  25     2.2673  33   1.5200  39
  600369 西南证券   56.4511  16    194.0342  19     5.9053  26   3.0800  34
  600621 华鑫股份   10.6090  36     58.3553  36     1.1246  36   2.0600  37
  600695 绿庭投资    7.1113  38      7.1873  39     0.4375  38   5.8700  14
  600837 海通证券  115.0170   3   1161.1651   3    61.4526   4   5.4100  18
  600909 华安证券   36.2100  22    122.2096  31     6.0280  25   4.9900  21
  600958 东方证券   69.9366  12    416.8587  12    26.2892  11   6.3700  11
  600999 招商证券   66.9941  14    783.4087   6    41.7127   7   6.1500  12
  601099 太平洋     68.1632  13    117.0767  33     0.8698  37   0.7400  42
  601108 财通证券   35.8900  23    162.3236  23    12.0970  17   7.8200   5
  601198 东兴证券   27.5796  31    189.9353  20     9.2689  18   4.9500  22
  601211 国泰君安   87.1394   7   1207.1537   2    70.3532   2   6.6100  10
  601375 中原证券   39.2373  21    103.8364  34     3.5576  30   3.3800  33
  601377 兴业证券   66.9667  15    332.4355  14    19.8271  13   6.1200  13
  601555 东吴证券   30.0000  29    208.4731  18     8.0727  22   3.9300  29
  601688 华泰证券   71.6277  11    859.2703   4    47.0754   6   5.5200  16
  601788 光大证券   46.1079  18    489.0390  11    22.6967  12   4.7300  24
  601878 浙商证券   33.3333  27    131.4162  28     8.1178  21   8.1400   3
  601881 中国银河  101.3726   5    641.6155   8    33.8344   9   5.2700  19
  601901 方正证券   82.3210   8    371.8842  13    13.3063  16   3.6600  31
  832168 中科招商  108.2848   4    133.8197  27     2.0414  34   1.3600  40
  833689 架桥资本    0.3300  42      0.6278  42     0.0786  41   9.0300   2
  834418 好买财富    3.4656  39      7.6648  38     0.1553  40   2.0500  38
  834904 银纪资产    0.4835  41      0.8230  41     0.0095  42   1.1300  41
  834960 金茂投资    0.8000  40      1.3098  40     0.2462  39  20.7400   1
  900919 绿庭B股     7.1113  38      7.1873  39     0.4375  38   5.8700  14
  ─────────────────────────────────────

  ◆  公司公告  ◆                ◇更新时间:2020-07-31◇

  ●2020-06-05 东吴证券:2020年5月份财务数据简报(公司公告)                  
      2020年6月5日公告,披露公司2020年5月份主要财务数据:营业收入17,658.49万
  元,净利润4,459.39万元;期末公司净资产2,663,778.56万元。

  ●2020-05-12 东吴证券:2020年4月份财务数据简报(公司公告)                  
      2020年5月12日公告,披露公司2020年4月份主要财务数据:营业收入57,018.72
  万元,净利润15,202.27万元;期末公司净资产2,664,588.70万元。

  ●2020-04-10 东吴证券:2020年3月份财务数据简报(公司公告)                  
      2020年4月10日公告,披露公司2020年3月份主要财务数据:营业收入14,566.97
  万元,净利润5,838.78万元;期末公司净资产2,646,225.28万元。

  ●2020-03-28 东吴证券:配股股份变动及获配股票上市公告书(公司公告)         
      2020年3月28日公告,本次配售增加股份总数为880,518,908股,均为无限售条件
  流通股;本次新增股份上市流通日为2020年4月2日;本次配售上市后公司股本总数变
  更为3,880,518,908股。发行价格:6.80元/股;募集资金总额情况:5,987,528,574.
  40元;募集资金净额:5,850,728,525.45元。

  ●2020-03-13 东吴证券:配股提示(公司公告)                                 
      2020年3月13日公告,本次配股简称:东吴配股;代码:760555;配股价格:6.8
  0元/股。配股缴款起止日期:2020年3月13日(T+1日)至2020年3月19日(T+5日)的
  上交所正常交易时间,请股东注意申购时间。本次配股网上申购期间公司股票停牌,
  2020年3月20日(T+6日)登记公司网上清算,公司股票继续停牌,2020年3月23日(T
  +7日)刊登配股发行结果公告,公司股票复牌交易。

  ●2020-03-10 东吴证券:股票停复牌提示(公司公告)                           
      2020年3月10日公告,公司实施配股,拟向截至股权登记日(2020年3月12日)上
  海证券交易所收市后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司
  全体股东(不包括公司回购专用账户)按照每10股配售3股的比例配售A股股份。根据
  上海证券交易所的相关规定,2020年3月13日至2020年3月19日为本次配股缴款期,缴
  款期公司股票全天停牌;2020年3月20日为登记公司网上清算期,公司股票继续停牌
  一天;公司股票将于2020年3月23日开市起复牌。

  ●2020-03-06 东吴证券:2020年2月份财务数据简报(公司公告)                  
      2020年3月6日公告,披露公司2020年2月份主要财务数据:营业收入38,147.94万
  元,净利润13,244.96万元;期末公司净资产2,071,705.34万元。

  ●2020-02-15 东吴证券:2020年1月份财务数据简报(公司公告)                  
      2020年2月15日公告,披露公司2020年1月份主要财务数据:营业收入31,670.45
  万元,净利润11,355.90万元;期末公司净资产2,058,003.00万元。

  ●2020-01-18 东吴证券:配股申请获中国证监会核准(公司公告)                 
      2020年1月18日公告,近日,公司收到中国证监会《关于核准东吴证券股份有限
  公司配股的批复》,公司配股申请获得中国证监会核准。核准公司向原股东配售899,
  129,490股新股,发生转增股本等情形导致总股本发生变化的,可相应调整本次发行
  数量。

  ●2019-12-14 东吴证券:配股申请获证监会发审委审核通过(公司公告)           
      2019年12月14日公告,2019年12月13日,中国证券监督管理委员会第十八届发行
  审核委员会2019年第201次工作会议对公司配股申请进行了审核。根据审核结果,公
  司本次配股申请获得通过。

  ●2019-08-08 东吴证券:上市公司公开配股申请获中国证监会受理(公司公告)     
      2019年8月8日公告,公司于近日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申
  请受理单》(192099号),中国证监会对公司提交的《东吴证券股份有限公司上市公司
  公开配股》行政许可申请材料进行了审查,认为申请材料齐全,决定对该行政许可申
  请予以受理。

  ●2019-07-09 东吴证券:2019年6月份财务数据简报(公司公告)                  
      2019年7月9日公告,披露公司2019年6月份主要财务数据:营业收入32,310.04万
  元,净利润9,318.76万元;期末公司净资产2,037,609.30万元。

  ●2019-04-12 东吴证券:股份回购实施结果(公司公告)                         
      2019年4月12日公告,根据回购方案,本次回购股份至2019年4月10日期满,公司
  已实际回购公司股份2,901,700股,占公司目前总股本(30亿股)的比例为0.0967%,
  回购最高价格6.79元/股,回购最低价格6.43元/股,回购均价6.62元/股,使用资金
  总额1,921.88万元(不含印花税、佣金等交易费用)。

  ●2019-03-07 东吴证券:2019年2月份财务数据简报(公司公告)                  
      2019年3月7日公告,披露公司2019年2月份主要财务数据:营业收入24,953.33万
  元,净利润18,791.90万元;期末公司净资产1,989,414.12万元。

  ●2019-02-14 东吴证券:2019年1月份财务数据简报(公司公告)                  
      2019年2月14日公告,披露公司2019年1月份主要财务数据:营业收入29,125.18
  万元,净利润3,276.11万元;期末公司净资产1,964,375.25万元。


               

     

  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2015-11-05◇


  报告期: 2015中期                                                          

  ●董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:                                   
      公司2015年1-6月
      每股收益:0.68元
      净资产收益率:12.19%
      营业收入同比变动:255.83%
      净利润同比变动:426.01%
      一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
      2015 上半年,中国经济总体保持了平稳运行的态势。在经济“新常态”背景下,
  中国经济正处在新旧产业和发展动能转换的接续关键期:一方面,传统行业去产能压
  力较大,工业与消费领域存在通缩压力;另一方面,第三产业比重进一步提高,新增长
  动力正在形成,经济失速风险正在变小,创新创意创业已经成为新经济的重要看点。
  随着中国经济步入新常态,金融行业发展格局也在发生深刻变化。证券行业仍处于快
  速发展期,经纪、资管、投行等通道类业务加速转型,衍生品、资产证券化等创新类
  业务进入高速成长期,重资产业务发展的春天已经到来,同时证券行业面临牌照放开
  、混业经营、互联网金融等冲击,将倒逼证券公司从同质化竞争转向差异化竞争。
      面对经济发展新常态和市场机遇,公司紧紧把握行业创新发展趋势,围绕新一轮
   3-5 年战略规划目标,抢抓机遇、加快转型,全面提升公司核心竞争力。截至 2015
   年 6 月 30 日,公司总资产 1,024.27 亿元,同比增长 78.25%;归属于上市公司
  股东的净资产 155.85 亿元,同比增长 10.70%。
      报告期内,公司取得营业收入 39.70 亿元,同比增长 255.83%;归属于上市公
  司股东的净利润 18.28亿元,同比增长 426.01%。在 2015 年证券公司分类监管评级
  中,公司被评为 A 类 A 级。


  ◆  盈利预测(元)  ◆            ◇更新时间:2018-04-04◇

                                         17A             18E             19E
  ─────────────────────────────────────
  每股收益                              0.26            0.28            0.30
  一月预期变化率(%)                        -               -               -
  净利润(万元)                      78812.28        85357.00        89788.00
  净利润同比(%)                       -47.40            8.30            5.19
  主营收入(万元)                   414424.05       410500.00       409300.00
  主营收入同比(%)                     -10.78           -0.95           -0.29
  预测机构数                               -            1.00            1.00
  每股净资产(元)                        6.94            7.22            7.52
  未来两年复合增长率                       -               -               -
  预测PE                               37.38           29.24           27.80
  预测PB                                1.40            1.15            1.11
  预测PEG                                  -               -               -
  预测PS                                7.04            6.08            6.10

  说明:数据来源于一致性盈利预期值,其中:预测PS=最近收盘价/每股主营
        收入,为市销率;预测PEG=预测PE/二年复合增长率,为两年PE/G倍数。


  ◆投资评级◆                                          截止日期:2018-04-04

  统计时段          买入       增持       中性      减持      卖出      合计
  ─────────────────────────────────────
  一个月内             -          1          -         -         -         1
  三个月内             -          1          -         -         -         1
  六个月内             3          2          -         -         -         5
  12个月内            20         10          -         -         -        30


  ◆每股收益预测明细◆                                  截止日期:2018-04-04

  日期             机构             评级         18E         19E
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  2017-10-30     海通证券           买入        0.35        0.46           -
  2017-10-29     安信证券           买入        0.64        0.77           -
  2017-10-25    太平洋证券          增持        0.65        0.68           -
  2017-09-01     中信建投           增持        0.63           -           -
  2017-08-31     国泰君安           增持        0.71        0.95           -
  2017-08-30     华创证券           推荐        0.54        0.65           -
  2017-05-02     东莞证券       谨慎推荐        0.74           -           -
  2017-04-12     东北证券           买入        0.67           -           -
  2017-04-09     民生证券       强烈推荐        0.75        0.87           -
  2017-04-09     招商证券       强烈推荐        0.66           -           -


  ◆研报摘要◆                                                              

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  ●2018-03-30 东吴证券:年报点评:线上引流促市占提升,IPO实现历史突破(海通证
  券 孙婷,何婷)                                                             
   预计公司2018年归母净利润8.54亿元,同比+8%;EPS为0.28元,BVPS为7.06元。使
   用可比公司估值法给予公司中小券商平均估值2018E25.7xP/E和2018E1.6xP/B,取两
   种方法所得股价平均值,得出目标价9.25元,给予“增持”评级。

  ●2017-10-29 东吴证券:季报点评:依托长三角优势资源,IPO业绩突出(海通证券 
  孙婷,何婷)                                                                
   预计2017年E PS为0.31元,BVPS为6.87元。给予公司上市中小券商平均估值34.0x P
   /E和2.4x P/B,取两种方法所得股价平均值,得出目标价13.48元,对应2017E P/E4
   3.8x、2017E P/B1.96x,维持“买入”评级。

  ●2017-10-29 东吴证券:自营改善支撑业绩,配股推进优化结构(安信证券 贺明之,
  赵湘怀)                                                                   
   2017年前三季度公司合计实现营业收入32亿元(YoY-4%),净利润8.3亿元(YoY-34%)
   ,前三季度加权平均净资产收益率3.93%,杠杆率3.56倍。我们认为公司三季度主要
   边际变化包括:(1)公司自营业务收入占比进一步提升;(2)公司拟通过配股补充运
   营资本。买入-A投资评级,我们预计公司2017-2019年的EPS为0.56元、0.64元和0.7
   7元,6个月目标价14.51元。

  ●2017-10-25 东吴证券:2017三季报点评:融资结构扰动业绩数据,投资收益可观带
  动业绩修复(太平洋证券 魏涛,孙立金)                                        
   10月25日,东吴证券发布三季报,累计实现营业收入32亿元,同比-3.79%(其中三季
   度单季度营收11.55亿,环比+8%);归母净利润8.1亿元,同比-35.40%(其中三季度
   单季度归母净利润3.80亿,环比+226%);基于公司投资收益大幅改善带动业绩修复
   ,行业机会逐渐升温,给予“增持”评级,六个月目标价12.9元/股,对应1.8倍PB
   。

  ●2017-09-01 东吴证券:平台搭建与内外延伸齐推进(中信建投 杨柳)            
   当前公司PE和PB分别为25.24X和1.87X,估值水平处于历史中等水平。未来公司有多
   项看点值得期待:(1)区域客户资源优势持续巩固,股基交易额和债券承销规模市占
   率有望继续提高;(2)多元化布局新业绩增长点,东吴人寿、东吴创新资本和东吴香
   港的增资红利将逐步释放;(3)适时试水全国化外延扩张。预计2017-2018年分别实
   现EPS0.52、0.63元,给予“增持”评级。


  ◆同行业研报摘要◆                                证监会行业: 资本市场服务

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  ●2017-08-18 西部证券:中报点评:投行、投资业务拖累业绩,大资管业务收入稳中
  有升(信达证券 王小军)                                                     
   我们预测西部证券2017年、2018年和2019年分别实现营业收入29.79亿元、35.14亿
   元和40.92亿元;归属于母公司净利润分别为11.18亿元、12.58亿元和14.68亿元,
   对应每股收益分别为0.32元、0.36元和0.42元,维持公司“持有”评级。

  ●2017-04-27 西部证券:年报点评:区域优势明显,大投行、泛买方业绩出色(信达
  证券 王小军)                                                              
   我们预测西部证券2017年、2018年和2019年分别实现营业收入44.63亿元、53.30亿
   元和57.58亿元;归属于母公司净利润分别为16.27亿元、19.15亿元和19.91亿元,
   对应每股收益分别为0.46元、0.55元和0.57元,维持公司“持有”评级。

  ●2017-04-27 西部证券:2016年年报及一季报点评:配股提升资本实力,深耕陕西的
  综合型券商(山西证券 刘丽)                                                 
   公司控股股东为陕西省电力建设投资开发公司,为公司持续稳定发展提供坚强保障
   。增持评级,6个月目标价18.30元。我们预计公司2017-2019年的EPS为0.38元、0.4
   6元和0.54元。

  ●2017-04-26 西部证券:2016年报及2017Q1季报点评:配股提升资本约40%,业绩弹
  性较大(太平洋证券 魏涛,孙立金)                                            
   公司股价已经大幅回落至股灾底,但随着行业修复,超跌可能导致价值已经被低估
   。给予增持评级,六个月目标价:15元/股。

  ●2017-04-26 西部证券:年报点评:再融资增强资本实力,立足区域优势明显(平安
  证券 缴文超,陈雯)                                                         
   公司2016年整体业绩优于市场,同时业务结构调整不断深入,收入结构更加均衡,
   初步形成了多元化的业务发展模式,改变了对传统业务过分依赖的局面,盈利能力
   稳步提升。同时配股再融资已经完成,资本实力有所增强,为未来公司业务的发展
   提供基础和保障。因此我们继续看好公司未来发展,维持“推荐”投资评级。



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