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中信证券股份有限公司 0755-23835383,010-60836030
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◆  公司概况  ◆                ◇更新时间:2020-07-30◇

  公司名称    : 中信证券股份有限公司
  英文全称    : Citic Securities Company Limited
  注册地址    : 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
  办公地址    : 广东省深圳市福田区中心3路8号中信证券大厦,北京市朝阳区亮马桥
                路48号中信证券大厦,香港中环添美道1号中信大厦26层
  所属地域    : 广东
  所属行业    : 资本市场服务
  公司网址    : www.citics.com
    电子信箱    : ir@citics.com
  上市日期    : 2003-01-06
  招股日期    : 2002-12-13
  发行数量(万 : 40000.0000
  股)
  发行价格(元/: 4.50
  股)
  首日开盘价  : 5.53元
  上市推荐人  : 广发证券股份有限公司
  主承销商    : 广发证券股份有限公司
  法人代表    : 张佑君
  董 事 长    : 张佑君
  总 经 理    : 杨明辉
  董    秘    : 王俊锋
  董秘传真    : 0755-23835525,010-60836031
    董秘邮箱    : ir@citics.com
  董秘电话    : 0755-23835383,010-60836030
  证券代表    : 杨宝林
  电    话    : 0755-23835888,010-60838888
  传    真    : 0755-23835861,010-60836029
  邮    编    : 518048,100026
  会计事务所  : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙),罗兵咸永道会计师事务
                所
  主营范围    : 证券经纪(限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区
                域);证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券
                承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;
                为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品;股票期权做市。
  公司简史    :     公司的前身中信证券有限责任公司是经中国人民银行银复[1995]
                313号文批准,由中信公司,中信兴业信托投资公司,中信上海信托投资
                公司和中信宁波公司于1995年10月25日出资设立的。




  ◆  最新指标 (2020年1-3月)  ◆  ◇更新时间:2020-08-04◇

  每股收益      (元):0.3200            目前流通(万股)     :981466.17
  每股净资产    (元):13.7199           总 股 本(万股)     :1292677.60
  每股公积金    (元):5.0677            主营收入同比增长   (%):22.14
  每股未分配利润(元):4.9591            净利润同比增长     (%):-4.28
  每股经营现金流(元):2.3631            净资产收益率       (%):2.38
  ─────────────────────────────────────
  2019末期每股收益(元):1.0100          净利润同比增长     (%):30.23
  2019末期主营收入(万元):4313969.76    主营收入同比增长   (%):15.90
  2019末期每股经营现金流(元):1.8137    净资产收益率       (%):7.76
  ─────────────────────────────────────
  分配预案: 10派5
  最近除权: 10派3.5(2019.08.02)
  股东大会日期: 2020-08-18
  拟披露中报: 2020-08-25
  ☆曾用名: 中信证券->G中信



  ◆最新消息◆                                                              

   【经营数据】    2017年8月5日公告,现披露公司2017年7月份主要财务数据:中信
   证券(母公司)营业收入152005万元,净利润71658万元,截止2017年7月31日净资
   产11889212万元;中信证券(山东)营业收入8770万元,净利润2501万元,截止201
   7年7月31日净资产549189万元;金通证券营业收入32万元,净利润9万元,截止2017
   年7月31日净资产9279万元。
   【业绩快报】    2017年7月15日公告,公司披露2017年中期业绩快报,每股收益0.
   41元,净利润4,927百万元,同比变动-6.01%。
   【经营数据】    2017年7月11日公告,现披露公司2017年6月份主要财务数据:中
   信证券(母公司)营业收入188307万元,净利润82575万元,截止2017年6月30日净
   资产11834262万元;中信证券(山东)营业收入14420万元,净利润5800万元,截止
   2017年6月30日净资产546026万元;金通证券营业收入37万元,净利润18万元,截止
   2017年6月30日净资产9270万元。
   【经营数据】    2017年6月7日公告,现披露公司2017年5月份主要财务数据:2017
   年5月中信证券(母公司)净利润52248万元,截止2017年5月31日净资产12116843万
   元;中信证券(山东)净利润1824万元,截止2017年5月31日净资产541984万元;金
   通证券净利润-65万元,截止2017年5月31日净资产9252万元。
   【风险提示】    2017年5月25日公告,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书
   》(处罚字[2017]57号)。中国证监会拟决定:责令中信证券改正,给予警告,没
   收违法所得人民币61655849.78元,并处人民币308279248.90元罚款;对笪新亚、宋
   成给予警告,并分别处以人民币10万元罚款。此事件发生以来的近两年间,在监管
   机构的指导下,公司持续完善相关内控机制,今后公司将进一步加强日常经营管理
   ,依法合规地开展各项业务。目前,公司的经营情况正常。
   【经营数据】    2017年5月6日公告,现披露公司2017年4月份主要财务数据:2017
   年4月中信证券(母公司)净利润26594万元,截止2017年4月30日净资产12097574万
   元;中信证券(山东)净利润2192万元,截止2017年4月30日净资产539700万元;金
   通证券净利润4万元,截止2017年4月30日净资产9316万元。
   【经营数据】    2017年4月12日公告,公司披露2017年3月份主要财务数据:中信
   证券(母公司)营业收入211,282万元,净利润90,612万元,期末净资产12,081,112
   万元;中信证券(山东)营业收入18,553万元,净利润8,551万元,期末净资产537,
   241万元;金通证券营业收入37万元,净利润10万元,期末净资产9,312万元。
   【定期报告】2016年年报披露,2016年,本集团经纪业务继续保持市场第一梯队,
   关键性市场指标有所提升。其中,代理股票基金交易总额人民币14.92万亿元,市场
   份额5.72%,排名维持第二;代理买卖手续费净收入市场份额5.31%,较2015年增长4
   %,排名提升三位至市场第二。托管客户资产维持市场第一,流通市值的市场份额上
   升17%。公司及中信证券(山东)共代销金融产品人民币2424亿元。
   【定期报告】2016年年报披露,2016年,公司主承销各类信用债券合计320只,主承
   销金额人民币3797.14亿元,市场份额2.55%,债券承销金额排名同业第二,承销只
   数排名同业第三。公司项目储备充足,继续保持在债券承销市场的领先优势。资产
   证券化业务继续保持行业领先,在REITs、个人汽车抵押贷款证券化等细分市场上的
   优势明显。
   【定期报告】2016年年报披露,2016年,公司完成A股主承销项目79单,主承销金额
   人民币2407.66亿元(含资产类定向增发),市场份额11.76%,主承销单数和主承销
   金额均排名市场第一。其中,IPO主承销项目19单,主承销金额人民币119.02亿元;
   再融资主承销项目60单,主承销金额人民币2288.64亿元。2016年,公司完成的A股
   重大资产重组交易规模人民币1197亿元,市场份额14.15%,排名行业第一。


  ◆控盘情况◆                                                              

                        2020-03-31    2020-02-29    2019-12-31    2019-09-30
  ─────────────────────────────────────
  股东人数    (户)          611471        599234        569604        579187
  人均持流通股(股)         16050.9       16378.7       17230.7       16945.6
  ─────────────────────────────────────
  点评:2017年一季报披露,3月末前十大流通股东中1家保险、3家基金合计持股66573.
       53万股,占流通盘比例为5.51%(12月末前十大流通股东中3家基金合计持股3250
       8.79万股,占流通盘比例为2.69%) 股东人数560180户,上期为563612户,户数
       变动了-0.61%。


  ◆概念题材◆                                                              

  板块: H股概念、MSCI中国概念、沪深300 概念、券商概念、融资融券概念、三
  板精选概念概念、预盈预增概念、粤港澳概念、证金汇金概念、中证100概念。     
   【综合类券商】公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一,主要业务为
   证券经纪、投资银行、资产管理、交易及相关金融服务。2016年初,公司提出了新
   的发展愿景,即“成为全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行”
   。2016年公司主要业务保持市场前列。
   【经纪业务】2016年公司及中信证券(山东)新设证券营业部36家,境内证券分支
   机构数量上升至310家,其中证券营业部284家,网点逐渐向发达地区集中,并加强
   空白市场覆盖。2016年,本集团经纪业务继续保持市场第一梯队,关键性市场指标
   有所提升。其中,代理股票基金交易总额14.92万亿元,市场份额5.72%,排名维持
   第二;代理买卖手续费净收入市场份额5.31%,较2015年增长4%,排名提升三位至市
   场第二。托管客户资产维持市场第一,流通市值的市场份额上升17%。截至2016年末
   ,零售客户超过660万户;一般法人机构客户2.9万户(扣除已销户机构客户数量)
   ;QFII客户140家,RQFII客户49家,QFII与RQFII总客户数量和交易量均居市场前列
   。
   【投资银行业务】境内股权融资业务:2016年,公司完成A股主承销项目79单,主承
   销金额2407.66亿元(含资产类定向增发),市场份额11.76%,主承销单数和主承销
   金额均排名市场第一。境内债券及结构化融资业务:2016年,公司主承销各类信用
   债券合计320只,主承销金额3797.14亿元,市场份额2.55%,债券承销金额排名同业
   第二,承销只数排名同业第三。财务顾问业务:2016年,公司完成的A股重大资产重
   组交易规模1197亿元,市场份额14.15%,排名行业第一。
   【股权投资】金石投资有限公司注册资本72亿元,为公司的全资子公司。金石投资
   的全资子公司金石灏汭作为公司自有资金进行直接股权投资的平台,主要投资于信
   息技术、医疗服务、高端制造等领域。2016年,金石灏汭完成直接股权投资项目30
   单,投资金额29.85亿元。截至2016年末,金石灏汭累计完成直接股权投资项目96单
   ,累计投资金额56.78亿元。
   【新三板业务】截至2016年末,公司作为主办券商持续督导新三板挂牌公司共计174
   家,所督导挂牌公司融资金额约141亿元,市场份额10.15%,市场排名第一。2016年
   ,公司为188家挂牌公司提供做市服务(其中121家公司进入创新层),做市服务总
   成交金额约51亿元。
   【资产管理】截至2016年末,公司资产管理规模为18151.80亿元,市场份额10.5%,
   较2015年末增加了7393.26亿元。其中,集合理财产品规模、定向资产管理业务规模
   (含企业年金、全国社保基金)与专项资产管理业务的规模分别为1815.97亿元、15
   900.82亿元和435.01亿元。公司资产管理规模及行业占比继续保持行业第一。华夏
   基金本部管理资产规模10058.46亿元,较2015年底增长16.37%。其中,机构业务资
   产管理规模5918.57亿元(未包括投资咨询等业务),较2015年底增长115.89%。
   【中信期货】中信期货注册资本16.05亿元,公司持有93.47%的股权。截至2016年末
   ,中信期货总资产358.77亿元,净资产32.7亿元;2016年实现营业收入105594万元
   ,净利润36398万元。

   【免责条款】以上摘录、分析的内容不保证没有疏漏,只为投资者提供更多参考信
   息,并不构成任何投资建议或意见,如内容与公开披露信息不符,一切均以上市公
   司信息披露原文为准。据此操作,风险自负。

  ◆成交回报(单位:万元)◆                                                   

  ─────────────────────────────────────
  日期:2015-01-20         成交量(手):13108547.0   成交金额(万):3520177.23   
  涨跌幅偏离值:-11.71                                                       
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  海通证券股份有限公司上海建国西路证券营业部          66026.79             -
  沪股通专用                                          38183.76             -
  华泰证券股份有限公司北京雍和宫证券营业部            31971.02             -
  中信证券股份有限公司深圳深南中路中信大厦证券营      25188.26             -
  业部
  国信证券股份有限公司深圳泰然九路证券营业部          22994.92             -
  沪股通专用                                                 -      34881.13
  国信证券股份有限公司深圳泰然九路证券营业部                 -      27676.43
  机构专用                                                   -      27234.17
  华泰证券股份有限公司成都蜀金路证券营业部                   -      26267.51
  机构专用                                                   -      24973.78
  ─────────────────────────────────────
  日期:2014-12-24         成交量(手):8458087.0    成交金额(万):2475862.49   
  涨跌幅偏离值:-7.07                                                        
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  中信建投证券股份有限公司北京丹棱街证券营业部        24766.85             -
  国信证券股份有限公司深圳泰然九路证券营业部          17435.25             -
  招商证券股份有限公司深圳益田路免税商务大厦证券      12318.88             -
  营业部
  国信证券股份有限公司宁波百丈东路证券营业部          12255.29             -
  宏源证券股份有限公司乌鲁木齐解放南路证券营业部      11714.94             -
  申银万国证券股份有限公司宁波甬江大道证券营业部             -      87594.70
  海通证券股份有限公司上海建国西路证券营业部                 -      51912.41
  机构专用                                                   -      27696.67
  中信建投证券股份有限公司北京丹棱街证券营业部               -      25239.88
  广发证券股份有限公司广州环市东路证券营业部                 -      24467.67
  ─────────────────────────────────────
  日期:2014-12-17         成交量(手):30417573.0   成交金额(万):8973492.43   
  连续三个交易日内,涨幅偏离值累计达20%的证券:22.12                         
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  国泰君安证券股份有限公司上海福山路证券营业部       189366.29             -
  机构专用                                            98933.83             -
  中国银河证券股份有限公司宁波翠柏路证券营业部        95048.57             -
  海通证券股份有限公司上海普陀区澳门路证券营业部      94368.96             -
  沪股通专用                                          87925.39             -
  海通证券股份有限公司上海普陀区澳门路证券营业部             -      94860.85
  中信建投证券股份有限公司北京市海淀南路证券营业             -      75249.34
  部
  申银万国证券股份有限公司上海陆家嘴环路证券营业             -      73043.00
  部
  中信证券股份有限公司深圳总部证券营业部                     -      61780.25
  国泰君安证券股份有限公司总部                               -      61469.58
  ─────────────────────────────────────
  日期:2014-12-11         成交量(手):8429899.0    成交金额(万):2202316.34   
  涨跌幅偏离值:-8.90                                                        
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  国信证券股份有限公司广州东风中路证券营业部          65870.90             -
  海通证券股份有限公司上海普陀区澳门路证券营业部      29873.15             -
  申银万国证券股份有限公司上海陆家嘴环路证券营业      28916.22             -
  部
  中信证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部          21043.90             -
  机构专用                                            18915.68             -
  海通证券股份有限公司上海普陀区澳门路证券营业部             -      31618.92
  国泰君安证券股份有限公司荆州便河东路证券营业部             -      21216.39
  瑞银证券有限责任公司上海花园石桥路证券营业部               -      20442.68
  中国银河证券股份有限公司郑州经三路证券营业部               -      19814.24
  沪股通专用                                                 -      18338.65
  ─────────────────────────────────────
  日期:2014-12-08         成交量(手):28467988.0   成交金额(万):6482559.38   
  连续三个交易日内,涨幅偏离值累计达20%的证券:21.58                         
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  沪股通专用                                         120776.97             -
  申银万国证券股份有限公司上海陆家嘴环路证券营业      93346.73             -
  部
  国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部        86806.87             -
  国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部            71734.09             -
  国泰君安证券股份有限公司上海福山路证券营业部        71245.91             -
  申银万国证券股份有限公司上海陆家嘴环路证券营业             -      64242.30
  部
  机构专用                                                   -      60392.61
  中信建投证券股份有限公司北京市海淀南路证券营业             -      58920.22
  部
  国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部               -      56938.52
  沪股通专用                                                 -      49838.41
  ─────────────────────────────────────
  日期:2013-11-18         成交量(手):4049204.0    成交金额(万):498469.43    
  涨跌幅偏离值:7.16                                                         
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  机构专用                                            26939.57             -
  机构专用                                            21551.62             -
  华泰证券股份有限公司深圳益田路荣超商务中心证券      11803.75             -
  营业部
  瑞银证券有限责任公司上海花园石桥路证券营业部         9040.98             -
  机构专用                                             8761.32             -
  中信证券股份有限公司深圳福华一路证券营业部                 -      13570.62
  中信建投证券股份有限公司北京望京中环南路证券营             -      12418.70
  业部
  华融证券股份有限公司常德武陵大道证券营业部                 -      11230.26
  宏源证券股份有限公司深圳福华一路证券营业部                 -      11221.48
  中国民族证券有限责任公司常德朗州路证券营业部               -       8813.16
  ─────────────────────────────────────

               

     

☆☆☆.☆☆
  ◆  财务透视  ◆                ◇更新时间:2020-07-29◇

  主要财务指标               2020一季     2019末期     2019三季     2019中期
  ─────────────────────────────────────
  基本每股收益(元)             0.3200       1.0100       0.8700       0.5300
  基本每股收益(扣除后)              -       1.0000            -       0.5300
  摊薄每股收益(元)             0.3153       1.0092       0.8684       0.5320
  每股净资产(元)              13.7199      13.3388      13.2114      12.8700
  每股未分配利润(元)           4.9591       4.9603       5.0556       4.7276
  每股公积金(元)               5.0677       4.4691       4.4723       4.4929
  销售毛利率(%)                 43.05        39.43        44.08        40.98
  营业利润率(%)                 43.05        39.43        44.08        40.98
  净利润率(%)                   31.71        28.35        32.11        29.58
  加权净资产收益率(%)            2.38         7.76         6.68         4.11
  摊薄净资产收益率(%)            2.30         7.57         6.57         4.13
  股东权益(%)                   19.23        20.41        21.95        21.55
  每股经营现金流量(元)         2.3631       1.8137       0.8592       3.2827
  会计师事务所审计意见         未审计       无保留       未审计       未审计
  报表公布日               2020-04-29   2020-01-14   2019-10-31   2019-07-13
  ─────────────────────────────────────

  主要财务指标               2019一季     2018末期     2018三季     2018中期
  ─────────────────────────────────────
  基本每股收益(元)             0.3500       0.7700       0.6000       0.4600
  基本每股收益(扣除后)              -       0.7400            -       0.4600
  摊薄每股收益(元)             0.3514       0.7749       0.6037       0.4593
  每股净资产(元)              13.0329      12.6400      12.6098      12.3800
  每股未分配利润(元)           4.9025       4.5554       4.5484       4.4081
  每股公积金(元)               4.4915       4.4915       4.4914       4.4918
  销售毛利率(%)                 54.51        32.34        35.32        36.83
  营业利润率(%)                 54.51        32.34        35.32        36.83
  净利润率(%)                   40.46        25.23        26.88        27.84
  加权净资产收益率(%)            2.74         6.20         4.81         3.65
  摊薄净资产收益率(%)            2.70         6.13         4.79         3.71
  股东权益(%)                   23.45        23.45        24.88        22.81
  每股经营现金流量(元)         2.1381       4.7581       3.6834       2.9584
  会计师事务所审计意见         未审计       无保留       未审计       未审计
  报表公布日               2019-04-30   2019-01-24   2018-10-31   2018-07-13
  ─────────────────────────────────────

  利润表摘要                                                                

  指标(单位:万元)         2020一季      2019末期      2019三季      2019中期
  ─────────────────────────────────────
  营业收入              1285236.91    4313969.76    3277389.95    2179118.14
  营业成本               731936.05    2612890.52    1832841.20    1286122.83
  营业费用               435320.20    1756236.61    1211877.47     806288.41
  营业利润               553300.86    1701079.25    1444548.75     892995.31
  ─────────────────────────────────────
  投资收益               435051.06    1874788.99    1241678.89     827073.64
  营业外收支净额            -13.06      -1615.64        564.05        231.13
  ─────────────────────────────────────
  利润总额               553287.80    1699463.61    1445112.79     893226.44
  净利润                 407553.05    1222860.97    1052221.34     644562.18
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2019一季      2018末期      2018三季      2018中期
  ─────────────────────────────────────
  营业收入              1052243.73    3722070.81    2720928.79    1999255.33
  营业成本               478676.72    2518522.91    1760006.98    1262845.89
  营业费用               417131.28    1530753.66    1129508.96     759725.61
  营业利润               573567.00    1203547.90     960921.81     736409.44
  ─────────────────────────────────────
  投资收益               459963.54     707130.98     344115.61     175255.35
  营业外收支净额            173.74      43009.24       2802.58       3032.50
  ─────────────────────────────────────
  利润总额               573740.74    1246557.14     963724.39     739441.94
  净利润                 425760.03     938989.60     731458.91     556515.20
  ─────────────────────────────────────

  资产负债表摘要                                                            

  指标(单位:万元)         2020一季      2019末期      2019三季      2019中期
  ─────────────────────────────────────
  总资产               92232740.78   79172242.92   72941046.84   72386626.44
  货币资金             20804918.77   15015176.84   13535036.13   15630667.23
  交易性金融资产       39131690.08   35534830.71   29253881.85   26633389.98
  应收账款              4688140.83    2906785.93    3735132.37    3076648.84
  应付账款              6749291.88    4220849.20    4839903.87    3575666.43
  固定资产净额           740299.62     746744.57     759194.25     760002.03
  无形资产               308397.30     307262.81     312995.82     316480.16
  ─────────────────────────────────────
  总负债               74113104.92   62627263.70   56567230.59   56413377.05
  ─────────────────────────────────────
  股东权益             17735359.06   16162520.87   16008174.28   15600057.71
  资本公积金            6550911.18    5415203.05    5419051.07    5443986.14
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2019一季      2018末期      2018三季      2018中期
  ─────────────────────────────────────
  总资产               67333877.28   65313271.75   61414602.16   65772429.88
  货币资金             13475741.66   11972517.31   11061241.75   11585126.49
  交易性金融资产       23633656.60   24743707.43   22256639.65   20880662.27
  应收账款              4437300.74    2971777.46    4388845.57    5858020.53
  应付账款              3284461.99    3794193.19    3442412.65    3535787.24
  固定资产净额           760897.24     772962.18     778785.33     777300.57
  无形资产               318315.36     326942.29     327199.61     330633.01
  ─────────────────────────────────────
  总负债               51165076.95   49630122.12   45778309.40   50426886.73
  ─────────────────────────────────────
  股东权益             15791811.55   15314076.92   15279172.69   15004910.03
  资本公积金            5442258.75    5442270.84    5442238.72    5442636.85
  ─────────────────────────────────────

  现金流量表摘要                                                            

  指标(单位:万元)         2020一季      2019末期      2019三季      2019中期
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计      7483218.48   14929568.58    5631055.60    6892951.65
  经营现金流出小计      4428472.42   12731931.69    4590017.39    2915323.08
  经营现金流量净额      3054746.06    2197636.89    1041038.21    3977628.57
  ─────────────────────────────────────
  投资现金流入小计       665257.92    1713681.29     979400.03     119198.56
  投资现金流出小计     -1366033.40      88928.67      86564.62      17370.63
  投资现金流量净额      2031291.32    1624752.61     892835.41     101827.93
  ─────────────────────────────────────
  筹资现金流入小计      6491490.22   11787232.71    7274782.88    5012960.26
  筹资现金流出小计      5159390.17   11803110.79    7133765.65    4812170.60
  筹资现金流量净额      1332100.05     -15878.08     141017.23     200789.67
  ─────────────────────────────────────
  现金等的净增加额      6478591.04    3782659.17    2114859.00    4276337.80
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2019一季      2018末期      2018三季      2018中期
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计      2704309.94   12119488.43    7609478.49    7257604.24
  经营现金流出小计       113603.86    6354137.97    3146311.76    3672920.20
  经营现金流量净额      2590706.08    5765350.46    4463166.73    3584684.04
  ─────────────────────────────────────
  投资现金流入小计       293191.46      41646.97      48890.65       5166.04
  投资现金流出小计        25687.67    2121113.36     323727.82     823726.19
  投资现金流量净额       267503.79   -2079466.39    -274837.17    -818560.15
  ─────────────────────────────────────
  筹资现金流入小计      2558481.84   13994341.77    9846176.93    6770053.04
  筹资现金流出小计      3479074.77   16169470.72   13175092.90    7553142.69
  筹资现金流量净额      -920592.93   -2175128.95   -3328915.97    -783089.65
  ─────────────────────────────────────
  现金等的净增加额      1959876.09    1667098.35    1019168.22    2012939.00
  ─────────────────────────────────────


  ◆  主营构成  ◆                ◇更新时间:2020-07-30◇

  单位:万元                                                   截止:2019末期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  证券投资业务                    1224115.91          28.38%       644202.14
  其他                             966078.85          22.39%       275888.78
  经纪业务                         955445.90          22.15%       209846.12
  资产管理业务                     737535.30          17.10%       364659.71
  证券承销业务                     430793.80           9.99%       206482.50
  ─────────────────────────────────────
  公司本部                        3459795.51          80.20%      1681485.71
  境外小计                         498956.01          11.57%       -34075.81
  浙江省                           102170.11           2.37%        26828.36
  山东省                            58641.23           1.36%         7721.67
  北京市                            57593.84           1.34%        23307.90
  上海市                            42278.99           0.98%         7477.68
  广东省                            28253.16           0.65%          668.62
  江苏省                            16098.24           0.37%          934.22
  天津市                             7157.70           0.17%         2508.78
  湖北省                             7056.19           0.16%         -928.53
  辽宁省                             5120.72           0.12%        -2917.21
  江西省                             4015.29           0.09%         -694.66
  四川省                             3862.29           0.09%          141.19
  河南省                             3159.61           0.07%         -791.23
  河北省                             2961.09           0.07%        -1441.16
  陕西省                             2903.16           0.07%        -1198.00
  福建省                             2855.57           0.07%        -2072.68
  湖南省                             2712.56           0.06%          -81.76
  安徽省                             1615.05           0.04%         -673.12
  山西省                             1333.01           0.03%        -1445.96
  云南省                             1018.10           0.02%         -198.53
  宁夏回族自治区                      930.08           0.02%          221.87
  内蒙古自治区                        681.59           0.02%         -604.96
  海南省                              623.30           0.01%          -90.47
  吉林省                              532.40           0.01%         -645.60
  广西壮族自治区                      504.64           0.01%         -349.43
  重庆市                              431.11           0.01%         -688.72
  黑龙江省                            374.32           0.01%         -558.78
  甘肃省                              189.52               -         -392.22
  贵州省                               80.71               -          -92.60
  新疆维吾尔自治区                     64.64               -         -275.32
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  证券投资业务                                579913.77               52.63%
  其他                                        690190.07               28.56%
  经纪业务                                    745599.78               21.96%
  资产管理业务                                372875.59               49.44%
  证券承销业务                                224311.30               47.93%
  ─────────────────────────────────────
  公司本部                                   1778309.81                    -
  境外小计                                    533031.82                    -
  浙江省                                       75341.75                    -
  山东省                                       50919.56                    -
  北京市                                       34285.94                    -
  上海市                                       34801.32                    -
  广东省                                       27584.55                    -
  江苏省                                       15164.03                    -
  天津市                                        4648.92                    -
  湖北省                                        7984.71                    -
  辽宁省                                        8037.93                    -
  江西省                                        4709.95                    -
  四川省                                        3721.11                    -
  河南省                                        3950.84                    -
  河北省                                        4402.25                    -
  陕西省                                        4101.16                    -
  福建省                                        4928.25                    -
  湖南省                                        2794.32                    -
  安徽省                                        2288.17                    -
  山西省                                        2778.97                    -
  云南省                                        1216.63                    -
  宁夏回族自治区                                 708.21                    -
  内蒙古自治区                                  1286.55                    -
  海南省                                         713.77                    -
  吉林省                                        1178.01                    -
  广西壮族自治区                                 854.07                    -
  重庆市                                        1119.83                    -
  黑龙江省                                       933.10                    -
  甘肃省                                         581.74                    -
  贵州省                                         173.30                    -
  新疆维吾尔自治区                               339.96                    -
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2019中期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  其他业务                         602986.07          27.67%       164231.66
  证券投资业务                     591470.98          27.14%       364840.60
  经纪业务                         511342.17          23.47%       146910.25
  资产管理业务                     320116.83          14.69%       156542.14
  证券承销业务                     153202.09           7.03%        60470.67
  ─────────────────────────────────────
  公司本部                        1737366.28          79.73%       845619.47
  境外小计                         248223.61          11.39%        11451.64
  浙江省                            56925.25           2.61%        15418.09
  北京市                            31844.53           1.46%        13405.99
  山东省                            31279.34           1.44%         7566.06
  上海市                            22715.71           1.04%         3696.43
  广东省                            14899.81           0.68%          799.03
  江苏省                             8919.73           0.41%         1146.82
  天津市                             4203.33           0.19%         1776.88
  湖北省                             3987.09           0.18%         -176.54
  辽宁省                             2504.70           0.11%        -1627.25
  四川省                             2149.30           0.10%          157.13
  江西省                             2118.23           0.10%         -533.62
  河北省                             1720.72           0.08%         -478.22
  河南省                             1640.86           0.08%         -309.81
  陕西省                             1633.93           0.07%         -568.50
  福建省                             1485.22           0.07%        -1190.63
  湖南省                             1384.11           0.06%           55.57
  安徽省                              906.98           0.04%         -311.69
  山西省                              731.95           0.03%         -776.26
  云南省                              485.47           0.02%         -137.05
  海南省                              339.38           0.02%          -19.67
  内蒙古自治区                        339.22           0.02%         -338.47
  吉林省                              294.93           0.01%         -292.82
  广西壮族自治区                      264.83           0.01%         -185.43
  重庆市                              254.50           0.01%         -295.29
  黑龙江省                            188.87           0.01%         -271.48
  宁夏回族自治区                      123.09           0.01%         -218.18
  甘肃省                              102.50               -         -176.33
  贵州省                               52.26               -          -38.80
  新疆维吾尔自治区                     32.40               -         -151.73
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  其他业务                                    438754.42               27.24%
  证券投资业务                                226630.38               61.68%
  经纪业务                                    364431.92               28.73%
  资产管理业务                                163574.69               48.90%
  证券承销业务                                 92731.42               39.47%
  ─────────────────────────────────────
  公司本部                                    891746.82                    -
  境外小计                                    236771.97                    -
  浙江省                                       41507.16                    -
  北京市                                       18438.54                    -
  山东省                                       23713.28                    -
  上海市                                       19019.28                    -
  广东省                                       14100.79                    -
  江苏省                                        7772.91                    -
  天津市                                        2426.45                    -
  湖北省                                        4163.63                    -
  辽宁省                                        4131.95                    -
  四川省                                        1992.17                    -
  江西省                                        2651.85                    -
  河北省                                        2198.94                    -
  河南省                                        1950.68                    -
  陕西省                                        2202.43                    -
  福建省                                        2675.85                    -
  湖南省                                        1328.54                    -
  安徽省                                        1218.68                    -
  山西省                                        1508.21                    -
  云南省                                         622.52                    -
  海南省                                         359.06                    -
  内蒙古自治区                                   677.69                    -
  吉林省                                         587.75                    -
  广西壮族自治区                                 450.27                    -
  重庆市                                         549.79                    -
  黑龙江省                                       460.35                    -
  宁夏回族自治区                                 341.27                    -
  甘肃省                                         278.83                    -
  贵州省                                          91.06                    -
  新疆维吾尔自治区                               184.12                    -
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2018末期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                         989407.65          26.58%       308200.81
  证券投资业务                     916096.34          24.61%       379256.65
  其他业务                         890992.49          23.94%       109072.73
  资产管理业务                     646772.68          17.38%       286306.15
  证券承销业务                     278801.64           7.49%       120711.56
  ─────────────────────────────────────
  公司本部及境内子公司            2880111.11          77.38%      1105454.57
  境外业务                         544968.47          14.64%       110901.37
  浙江省                            82684.40           2.22%         2139.14
  北京市                            56661.23           1.52%        19534.50
  山东省                            44157.06           1.19%        -4818.51
  上海市                            35371.69           0.95%         -504.13
  广东省                            24326.96           0.65%        -3577.21
  江苏省                            13751.13           0.37%        -1563.79
  湖北省                             6411.20           0.17%        -1504.93
  天津市                             5719.81           0.15%         1204.04
  辽宁省                             4105.60           0.11%        -4802.52
  四川省                             3273.59           0.09%         -113.56
  江西省                             2761.51           0.07%        -2306.76
  福建省                             2589.12           0.07%        -2948.19
  河南省                             2259.18           0.06%        -1647.31
  陕西省                             2220.50           0.06%        -1711.77
  河北省                             2210.62           0.06%        -1856.22
  湖南省                             2063.84           0.06%         -847.42
  安徽省                             1326.36           0.04%        -1044.69
  山西省                             1292.17           0.03%        -1553.00
  云南省                              654.05           0.02%         -602.48
  内蒙古自治区                        622.96           0.02%         -718.67
  海南省                              579.77           0.02%         -151.79
  吉林省                              388.77           0.01%         -770.71
  重庆市                              369.93           0.01%         -448.48
  广西壮族自治区                      366.22           0.01%         -555.33
  黑龙江省                            289.34           0.01%         -525.05
  宁夏回族自治区                      262.31           0.01%         -387.04
  甘肃省                              157.11               -         -376.00
  贵州省                               62.71               -         -106.05
  新疆维吾尔自治区                     52.10               -         -244.10
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  经纪业务                                    681206.84               31.15%
  证券投资业务                                536839.69               41.40%
  其他业务                                    781919.77               12.24%
  资产管理业务                                360466.53               44.27%
  证券承销业务                                158090.09               43.30%
  ─────────────────────────────────────
  公司本部及境内子公司                       1774656.53                    -
  境外业务                                    434067.10                    -
  浙江省                                       80545.26                    -
  北京市                                       37126.73                    -
  山东省                                       48975.56                    -
  上海市                                       35875.82                    -
  广东省                                       27904.17                    -
  江苏省                                       15314.93                    -
  湖北省                                        7916.13                    -
  天津市                                        4515.77                    -
  辽宁省                                        8908.12                    -
  四川省                                        3387.15                    -
  江西省                                        5068.27                    -
  福建省                                        5537.31                    -
  河南省                                        3906.49                    -
  陕西省                                        3932.27                    -
  河北省                                        4066.84                    -
  湖南省                                        2911.26                    -
  安徽省                                        2371.04                    -
  山西省                                        2845.18                    -
  云南省                                        1256.53                    -
  内蒙古自治区                                  1341.62                    -
  海南省                                         731.56                    -
  吉林省                                        1159.47                    -
  重庆市                                         818.41                    -
  广西壮族自治区                                 921.55                    -
  黑龙江省                                       814.39                    -
  宁夏回族自治区                                 649.35                    -
  甘肃省                                         533.12                    -
  贵州省                                         168.76                    -
  新疆维吾尔自治区                               296.20                    -
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2018中期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  其他业务                         523406.43          26.18%       107513.32
  经纪业务                         510841.64          25.55%       147005.16
  证券投资业务                     474074.40          23.71%       248177.68
  资产管理业务                     343481.38          17.18%       166663.65
  证券承销业务                     147451.47           7.38%        67049.63
  ─────────────────────────────────────
  公司本部                        1555324.37          77.80%       682743.77
  境外                             268984.01          13.45%        48198.76
  浙江省                            49081.17           2.45%         1801.48
  北京市                            33134.56           1.66%        12910.49
  山东省                            27865.88           1.39%         3710.83
  上海市                            19401.44           0.97%        -1125.49
  广东省                            14057.42           0.70%         -887.18
  江苏省                             8285.38           0.41%         -210.18
  湖北省                             3822.68           0.19%         -287.76
  天津市                             2897.41           0.14%          382.74
  辽宁省                             2528.17           0.13%        -2281.99
  四川省                             2086.59           0.10%          -63.79
  江西省                             1628.23           0.08%        -1230.74
  福建省                             1413.26           0.07%        -1590.57
  河南省                             1346.54           0.07%         -495.80
  河北省                             1342.29           0.07%         -819.98
  陕西省                             1315.36           0.07%         -819.80
  湖南省                             1248.77           0.06%         -335.35
  山西省                              800.99           0.04%         -558.87
  安徽省                              796.47           0.04%         -409.77
  云南省                              342.80           0.02%         -300.35
  内蒙古自治区                        311.64           0.02%         -367.53
  海南省                              308.08           0.02%          -85.98
  吉林省                              237.73           0.01%         -338.59
  广西壮族自治区                      226.11           0.01%         -276.08
  黑龙江省                            174.94           0.01%         -248.28
  宁夏回族自治区                      136.17           0.01%         -175.37
  甘肃省                               85.73               -         -190.61
  贵州省                               30.30               -          -53.55
  重庆市                               21.21               -          -59.29
  新疆维吾尔自治区                     19.63               -         -125.75
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  其他业务                                    415893.11               20.54%
  经纪业务                                    363836.48               28.78%
  证券投资业务                                225896.72               52.35%
  资产管理业务                                176817.73               48.52%
  证券承销业务                                 80401.84               45.47%
  ─────────────────────────────────────
  公司本部                                    872580.60                    -
  境外                                        220785.26                    -
  浙江省                                       47279.69                    -
  北京市                                       20224.07                    -
  山东省                                       24155.05                    -
  上海市                                       20526.93                    -
  广东省                                       14944.60                    -
  江苏省                                        8495.56                    -
  湖北省                                        4110.45                    -
  天津市                                        2514.66                    -
  辽宁省                                        4810.16                    -
  四川省                                        2150.37                    -
  江西省                                        2858.96                    -
  福建省                                        3003.83                    -
  河南省                                        1842.34                    -
  河北省                                        2162.27                    -
  陕西省                                        2135.16                    -
  湖南省                                        1584.12                    -
  山西省                                        1359.86                    -
  安徽省                                        1206.24                    -
  云南省                                         643.15                    -
  内蒙古自治区                                   679.17                    -
  海南省                                         394.05                    -
  吉林省                                         576.32                    -
  广西壮族自治区                                 502.19                    -
  黑龙江省                                       423.22                    -
  宁夏回族自治区                                 311.54                    -
  甘肃省                                         276.33                    -
  贵州省                                          83.85                    -
  重庆市                                          80.50                    -
  新疆维吾尔自治区                               145.37                    -
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                


  ◆  大事提醒  ◆                ◇更新时间:2020-08-06◇


  ◆解禁流通◆                                                              

  日期                    解禁股份(万股)       占总股份(%)          股份类型
  ─────────────────────────────────────
  2024-03-11                    80986.76             6.27%        非公开增发
  ─────────────────────────────────────
  提示:以上数据仅供参考,具体解禁数量、上市日期以公司公告为准。            

  ◆融资融券◆                                                              

                                                            单位:万元、万股
  截止日期          融资余额  融资买入额    融券余量    融券余额  融券卖出量
  ─────────────────────────────────────
  2020-08-05      1436641.70    92163.01     1252.74    37469.32      185.51
  2020-08-04      1448521.03   103544.27     1194.35    36093.22      151.11
  2020-08-03      1460115.78   138086.51     1176.55    35778.80       85.44
  2020-07-31      1449229.81   158188.12     1359.51    40730.89      200.20
  2020-07-30      1413910.05   104439.04     1335.50    39477.30       97.01
  2020-07-29      1419867.56   146097.86     1419.90    42270.35      293.65
  2020-07-28      1412631.04    78915.70     1311.16    37236.86       75.17
  2020-07-27      1408614.35    97490.93     1328.85    37872.14      142.07
  2020-07-24      1389693.23   169814.04     1370.63    39063.02      221.07
  2020-07-23      1421530.71   158584.90     1371.36    41881.20      141.86
  2020-07-22      1428556.27   212408.45     1489.57    45431.94      314.70
  2020-07-21      1418574.37   126621.91     1412.37    42837.26       83.67
  2020-07-20      1430846.85   228223.44     1589.00    48703.00      473.06
  2020-07-17      1421756.40   182522.20     1398.25    40017.82      247.57
  2020-07-16      1446501.88   303804.95     1497.51    43906.94      290.57
  2020-07-15      1583585.12   383604.81     1620.74    51863.58      318.19
  2020-07-14      1524667.02   225987.93     1514.87    48521.39      211.54
  2020-07-13      1488978.98   326583.63     1580.33    51329.25      294.58
  2020-07-10      1442309.85   303966.25     1545.43    49098.20      230.58
  2020-07-09      1455821.92   385693.26     1528.65    50567.59      146.07
  ─────────────────────────────────────

  ◆机构持仓统计◆                                                          

  报告期             2020-06-30     2020-03-31     2019-12-31     2019-09-30
  ─────────────────────────────────────
  基金持股(万)         70602.34       79198.33       83636.40       71484.91
  占流通股%                   -              -              -              -
  持股家数                  409            472           1071            572
  ─────────────────────────────────────

  ◆大宗交易◆                                                              

  交易日期    价格(元)    当日收盘  折溢价比率  成交量(万股)  成交金额(万元)
  ─────────────────────────────────────
  2020-08-04     27.37       30.22        0.91         33.50          916.90

  买方:东方证券股份有限公司上海浦东新区周东路证券营业部                    
  卖方:东方证券股份有限公司上海浦东新区周东路证券营业部                    
  ─────────────────────────────────────
  2020-08-04     27.37       30.22        0.91         33.50          916.90

  买方:东方证券股份有限公司上海浦东新区周东路证券营业部                    
  卖方:东方证券股份有限公司上海浦东新区周东路证券营业部                    
  ─────────────────────────────────────
  2020-07-30     28.28       29.56        0.96         20.00          565.60

  买方:机构专用                                                            
  卖方:国泰君安证券股份有限公司总部                                        
  ─────────────────────────────────────
  2020-07-29     29.50       29.77        0.99         34.90         1029.55

  买方:广发证券股份有限公司深圳后海证券营业部                              
  卖方:广发证券股份有限公司深圳后海证券营业部                              
  ─────────────────────────────────────
  2020-07-06     30.75       31.54        0.97         68.59         2109.14

  买方:兴业证券股份有限公司上海民生路证券营业部                            
  卖方:江海证券有限公司深圳民田路证券营业部                                
  ─────────────────────────────────────
  2020-07-02     24.72       26.06        0.95         12.21          301.83

  买方:国泰君安证券股份有限公司总部                                        
  卖方:机构专用                                                            
  ─────────────────────────────────────

  ◆股东增减持◆                                                            

  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 南京高科股份有限公司           股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2017-12-27                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 1378.97万股                    占总股本: 0.1138%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 中信信托有限责任公司           股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2017-12-15                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 950.70万股                     占总股本: 0.0785%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 中信信托有限责任公司           股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2017-12-14                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 940.00万股                     占总股本: 0.0776%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 南京高科股份有限公司           股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2017-12-11                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 1253.20万股                    占总股本: 0.1034%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 柳州两面针股份有限公司         股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2016-12-30                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 1162.00万股                    占总股本: 0.0959%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 中国中信有限公司               股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2016-03-02                     变动方向: 增持
  变动数量(总): 1890.70万股                    占总股本: 0.1560%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 中国中信有限公司               股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2016-02-29                     变动方向: 增持
  变动数量(总): 11093.69万股                   占总股本: 0.9156%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 中国人寿保险股份有限公司       股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2015-07-10                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 3000.00万股                    占总股本: 0.2476%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 中国中信有限公司               股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2015-01-16                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 5099.87万股                    占总股本: 0.4629%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 中国中信有限公司               股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2015-01-15                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 20832.74万股                   占总股本: 1.8910%
  ─────────────────────────────────────

  ◆董事、监事、高管及相关人员持股变动情况◆                                

  日期        变动人    变动数量(股)    均价  结存股数  董监高      变动原因
  ─────────────────────────────────────
  2008-04-25  张佑君          577720       -   1155440  张佑君  分红送转
              本人                                      董事
  ─────────────────────────────────────


  ◆  八面来风  ◆                ◇更新时间:2020-08-06◇

  ●2016-08-26 〖资讯中心〗中信证券(600030)行业龙头地位稳固,投行、资管实力超
  群(方正证券)                                                              
      [2016年上半年业绩概述]
      中信证券2016年上半年实现营业收入181.59亿元,同比下降41.63%。归属母公司
  净利润52.42亿元,同比下降57.96%,降幅略小于行业同期;本报告期末净资产1362.
  20亿元,较15年底下降2.10%;总资产5700.59亿元,较15年底下降7.47%。ROE(平均)
  3.73%,较15年同期减少8.06个百分点。16年上半年EPS为0.43元,BVPS为11.24元。
      [各项业务发展情况]
      1、投行业务:稳坐业务霸主地位,收入同比大幅上涨,各项业务全面领先,国
  际业务实力雄厚。
      2、资产管理业务:保持业内龙头地位,固本创新,管理资产规模同比显著上涨
  。
      3、经纪业务:市场份额保持行业第二,佣金费率维持较高水平,高端客户资源
  丰富,为向差异化客户服务转型提供坚实基础。
      4、信用业务:稳步发展,保持领先优势。
      5、自营业务:投资收入同比大幅下降,自营业绩有待提高。
      [盈利预测及投资建议]
      公司2016年上半年,公司行业龙头地位稳固,综合实力雄厚,总体盈利能力突出
  。上半年,投行、资管业务业绩突出,经纪、信用业务稳步发展,自营业务水平有待
  提高。目前股价对应15A、16E和17E的PE分别为9.82倍、17.79倍和14.69;对应15A、
  16E和17E的PB则分别为1.46倍、1.44倍和1.34倍。给予公司“推荐”评级。

  ●2016-08-25 中信证券上半年净利润 同比下降近58%(上海证券报)               
    昨日晚间,中信证券发布2016年半年报,公司上半年实现净利润52.42亿元,同
  比下降57.96%,证券投资业务和经纪业务收入下降成为拖累业绩的主因,投行业务收
  入则较去年明显增长。此外,中信证券与国泰君安、海通证券等大型券商在净利润上
  的差距明显收窄。
     24日晚间,中信证券发布其2016年半年报,公司上半年实现营业收入181.59亿元
  ,同比减41.63%;实现归属于母公司股东的净利润52.42亿元,同比减57.96%。
     半年报还显示,证券投资业务及经纪业务收入的大幅下滑成为拖累净利润的主要
  原因,而公司投行业务则有了明显增长,这与券商整个行业的变化趋势也较为一致。
     主营业务分行业情况显示,公司上半年实现证券投资业务收入24.71亿元,同比
  降77.54%;实现经纪业务收入59.7亿元,同比降46.7%。此外,公司实现资产管理业
  务收入35.82亿元,同比降幅为6.62%。公司证券承销业务实现了大幅增长,上半年实
  现收入29.64亿元,同比增59.84%。
     针对行业上半年大幅增长的投行业务,公司表示,下半年将继续推动由“中介服
  务型投行”向“产业服务型投行”转变。通过公司内外部销售渠道的整合,提升发行
  定价及销售能力。
     值得注意的是,比较2015年年报,中信证券上半年净利润和营业收入其他一线大
  型券商海通证券、国泰君安的差距正在逐步缩小,国泰君安上半年扣非前净利润与其
  仅相差2.22亿元。
     2015年年报显示,中信证券、国泰君安、海通证券2015年分别实现净利润198亿
  元、157亿元、158.39亿元。当时,中信证券净利润较国泰君安、海通证券分别高出2
  6.11%、25.01%。而到了今年上半年,中信证券、国泰君安分别实现净利润52.42亿元
  、50.2亿元,两者差距仅仅为4.42%。同时,根据海通证券上半年业绩快报,其上半
  年预计实现净利润42.64亿元,中信证券比其高出22.94%。
     再从营业收入的角度看,中信证券与国泰君安的差距在明显缩小,与海通证券的
  差距则可能小幅扩大。去年,中信证券、国泰君安、海通证券分别实现营业收入560.
  13亿元、375.97亿元、380.86亿元,中信证券较后两者高出48.98%、47.07%。今年上
  半年,中信证券、国泰君安实现营业收入181.59亿元、137.07亿元,海通证券预计上
  半年营收为120.47亿元,中信证券与后两者的差距分别为32.48%、50.73%。

  ●2016-08-25 中信证券上半年净利下降近六成(中国证券报)                     
    中信证券8月24日晚发布半年报。上半年,公司实现营业收入181.59亿元,同比
  下降41.63%;实现归属于母公司股东的净利润52.42亿元,同比下降57.96%;加权平
  均净资产收益率为3.73%,同比减少8.06个百分点。
     分业务板块来看,经纪业务实现收入59.70亿元,同比下降46.70%;资产管理业
  务实现收入35.82亿元,同比下降6.62%;证券投资业务实现收入24.71亿元,同比下
  降77.54%;证券承销业务实现收入29.64亿元,同比增长59.84%;其他业务实现收入3
  1.72亿元,同比下降1.47%。

  ●2016-08-25 〖资讯中心〗中信证券(600030)2016年半年报点评:收入结构多元化,
  资管优势突出(国泰君安)                                                    
      本报告导读:
      公司传统业务龙头地位稳固,借助于投行、资管等业务快速发展,收入结构更加
  多元化,未来资管类和资金类业务有望成为公司的重点布局方向。
      投资要点:
      维持“增持”评级,维持目标价23.31元/股。公司2016年上半年实现营收/归母
  净利181.59/52.42亿元,同比-41.64%/-57.96,业绩下滑符合预期;截至6月底,净
  资产为1389.79亿元,相比年初下降-1.95%,系派发股息所致。公司业务结构多元,
  受益于投行、资管等业务快速增长,下半年业绩有望改善,维持公司2016-2018年EPS
  为0.87/1.28/1.65元,维持目标价23.31元/股,增持。
      资管业务优势突出,收入结构更趋多元化。①2016年上半年,公司经纪业务市场
  份额5.68%,佣金率万分之4.57,市场份额及佣金率保持平稳;公司股权/债券承销规
  模为1468.46/1898.07亿元,同比+53.11%/+59.46%,推动投行业务收入占比大幅提升
  至16.17%(2015年为7.99%)。②公司资管业务快速发展,优势凸显。截至6月底,公司
  资管规模为15711亿元,较年初+46%;主动管理规模为5557亿元,较年初+35%;资管
  总规模和主动管理规模均排名行业第一。2016年上半年,公司资管业务收入占比大幅
  提升至17.17%,(2015年为10.9%)。③公司收入结构更加多元化,主要受市场交易量
  大幅下滑影响,导致传统经纪业务和自营投资收益贡献减弱。公司未来有望重点发展
  资管和资金类业务,推动公司业务转型。
      直投子公司业绩靓丽。金石投资2016H1实现营收/净利17.11/10.82亿元,利润贡
  献大幅提升。直投平台有利于打造全方位、多层次股权投资能力,提升公司全面资管
  能力和服务能力。

  ●2016-08-25 〖资讯中心〗中信证券(600030)风雨过后见彩虹,逐鹿国际显雄心(招
  商证券)                                                                   
      公司发布2016年中报:营业收入为181.59亿,同比下降41.64%;归母净利润为52
  .42亿元,同比降低57.96%;净资产1389.79亿元,同比微增4.7%;摊薄后ROE为3.78%
  ,EPS为0.43元。
      中期业绩傲视群雄,传统业务稳步推进。经纪业务半年收入46.97亿,同比下滑5
  3%,与行业持平,二季度平均佣金率5.9%%,环比微增2.6%,股基市占率5.68%仍排名
  第二,公司继续推进经纪业务差异化客户服务体系,在抓紧高端客户的基础上继续加
  强非高端客户拓展;自营业务半年收入40.99亿,同比下滑66%,略好于行业,市场因
  素和政策因素导致非方向性自营业务模式遭遇挑战,业绩下滑情好于预期;信用业务
  方面,两融余额562.68亿,环比下降24%,较行业下降幅度更窄,股票质押融资半年
  度余额564亿,较上年末大增70%,远超同业,超预期表现缓解信用业务下滑压力;资
  管业务靠创新和财富管理双轮驱动,规模高达1.55万亿,环比涨幅高达45%,资管业
  务净收入31.18亿,同比增长6%,规模和收入继续领跑全行业。
      投行业务笑傲江湖。公司在压力下继续保持投行优良传统,上半年A股IPO主承销
  规模近20亿,行业第五,增发主承销规模877.76亿,行业第一,债券承销规模1898亿
  ,行业第二。投行实现收入29.36亿,同比暴增59.22%。
      加速国际化布局,亚太地区协同效应进一步凸显。公司在稳坐国内券商领头羊的
  基础上,通过设立中信国际、并购法国里昂证券和昆仑国际金融集团等,积极拓展境
  外业务且频传捷报,上半年股票市场承销簿记人亚太区(日本除外)排名第一,债券市
  场及并购板块的市场份额名列行业前三。整合境内境外客户资源,为客户提供多元化
  全产品覆盖服务,未来境内和境外业务同时发力,并充分发挥协同效应,公司成为世
  界级投行指日可待。
      我们上调公司评级至强烈推荐。目标价21元,对应空间26%,对应公司1.8倍16年
  PB估值。看好公司前景基于:(1)公司经历高层震荡、评级下调等风雨后依旧保持稳
  健态势。业务均处于行业前三甲,投行业务并未受到较为明显影响,龙头地位无可撼
  动;(2)境外业务布局加速,多项业务海外地区排名靠前,国际化投行指日可待。预
  计2016-17年EPS为1元和1.25元。

  ●2016-08-25 〖资讯中心〗中信证券(600030)2016年中报点评:海外业务稳步推进,
  券商旗舰扬帆起航(长江证券)                                                
      事件描述
      中信证券发布2016年中报,报告期内实现营业收入181.59亿元,同比下滑41.63%
  ;归属净利润52.42亿元,同比下滑57.96%;基本每股收益0.43元,同比下滑61.95%
  ;归属净资产1362.20亿元,较2015年底下滑2.10%。
      事件评论
      经纪业务以差异化服务为转型重点。公司将客户分为零售、财富管理和机构三类
  ,构建差异化服务体系,满足不同客户的多样化需求;同时加速推动营业网点转型,
  将分支机构打造成为各项业务入口。报告期内实现经纪业务收入59.70亿元,同比下
  滑46.70%;股基成交份额5.68%,较2015年下降0.75个百分点;经纪佣金率约为万分
  之5。
      投行龙头地位稳固。公司投行在巩固传统行业客户的基础上,加大新兴产业客户
  开拓力度,把握新一轮国企改革业务契机。报告期内实现投行收入29.64亿元,同比
  增长59.84%;其中股债主承销规模分别为1468.46和1898.07亿元,排名第1和第2;并
  购规模766.64亿元,排名第1;公司未来将不断提升对境内外多元化产品的覆盖能力
  。
      公司明确“立足机构,做大平台”资管发展路径,以机构业务为重点,以财富管
  理和创新业务为驱动,实现资管规模的持续扩容。报告期末公司集合、定向和专项资
  管规模分别为1465.18、13678.79和367.46亿元,均实现大幅提升,实现资管业务收
  入35.82亿元,同比下滑6.62%。公司未来将强化资金端和资产端渠道建设,提升综合
  服务能力。
      海外业务整合效果显著。2015年公司完成境外投行业务和里昂证券的整合,产生
  显著协同效应,合并以来已完成250亿美元的IPO配售、85亿美元的债券融资和30亿美
  元的并购等项目,2016上半年在亚太区股票、债券、并购业务市场份额均排名前列。
  随着人民币国际化的不断推进,公司将进一步整合客户资源,大力拓展境外业务。
      在建立和完善全面风险管理体系后,券商旗舰扬帆起航。公司各项业务优势地位
  巩固;同时坚定推动国际化战略,提升海外业务竞争力,随着国内企业走出去进程加
  快以及资本市场对外开放的提速,海外业务未来有望成为公司的新增长点。预计公司
  16、17年EPS为1.07和1.36元,对应PE为15.57和12.29倍,维持推荐评级。

  ●2016-08-25 〖资讯中心〗中信证券(600030)综合实力彰显,塑造行业领跑者(东北
  证券)                                                                     
      点评事件:
      公司披露2016年中报,实现营收181.59亿元,同比下降41.63%;实现归母净利52
  .42亿元,同比下降57.96%,对应EPS为0.43元,同比下降61.95%。
      主要观点:
      股票、债券承销齐发力,稳居行业龙头。报告期内公司证券承销业务实现收入29
  .64亿元,同比增长59.84%。公司完成A股主承销项目39单,主承销金额1468.46亿元
  ,同比增长53.11%,市场份额15.19%,位列市场第一。其中,IPO主承销项目4单,主
  承销金额19.75亿元;再融资主承销项目35单,主承销金额1448.71亿元。此外,公司
  完成各类债券及资产证券化证券主承销项目合计141单,承销金额1898.07亿元,同比
  增长59.46%,市场份额2.45%,债券金额排名同业第二。其中,公司债主承销金额增
  长显著,后续项目储备充足;资产证券化业务继续保持行业领先。
      并购重组业绩亮眼,投行海外业务表现优异。报告期内公司完成了多单市场影响
  力大、创新性突出的复杂并购重组交易,境内并购业务交易金额总计766.64亿元,排
  名行业第一。公司在日本以外的亚太区资本市场保持领先地位,其中股市承销簿记人
  排名第一,债市及并购板块的市场份额名列行业第三。报告期内公司境外投行完成多
  项标志性项目,其中包括香港上半年规模最大的IPO、菲律宾资本市场近年规模最大
  的并购交易等项目。
      经纪业务稳步转型,注重高端客户积累。受市场波动和整体交易活跃度大幅下降
  的影响,报告期内公司实现经纪业务收入59.70亿元,同比减少46.70%。公司股基交
  易量为7.42万亿元,市场份额5.68%,市场排名第二。公司经纪业务以差异化的客户
  服务为重点转型方向,满足个人零售客户、财富管理客户、机构客户的不同需求。公
  司注重高端客户积累,积极挖掘高净值客户,为财富管理客户提供资产配置、交易策
  略等方面的差异化投研服务,为机构客户搭建产品体系、服务体系和交易平台。截至
  报告期末,月均资产200万元以上的财富管理客户约5.8万户,户均资产1223万元;机
  构客户约2.6万户,较年初增长6%,户均资产9600万元。
      资本中介业务领先,两融业务审慎发展。公司全面发展约定购回式证券交易、股
  票质押回购、市值管理、柜台衍生品、ETF做市、上证50ETF期权做市等业务,各项业
  务均居市场领先水平。债券销售规模稳步增长,利率产品销售总规模保持同业第一,
  银行间市场做市商成交量及排名同比均有提升。考虑去年两融业务对资本市场剧烈波
  动的影响,公司坚持审慎发展的原则,对融资融券业务进行稳步开展。截至报告期末
  ,公司证券两融余额为562.68亿元,比上一报告期末减少23.97%。
      资管业务持续扩张,投研能力历练凸显。报告期内公司资管业务重点发展机构业
  务,同时兼顾财富管理业务和创新业务。截至报告期末,公司资管业务受托管理资产
  规模为15511.43亿元,较上年末增加了4798.54亿元,增长44.79%。公司研究部整合
  部分研究团队,基本实现了研究领域全覆盖;此外继续推进与中信里昂证券的合作,
  加强海外研究服务,加快研究业务国际化进程,提高公司研究业务的海外品牌和影响
  力。
      投资建议:公司综合能力突出,作为行业领跑者将受益于下半年资本资本市场稳
  步回升,预计公司2016-2018年EPS分别为1.12/1.20/1.32,首次覆盖给予增持评级。

  ●2016-08-25 〖资讯中心〗中信证券(600030)业务结构均衡,投行、资管龙头地位稳
  固(华创证券)                                                              
      事项:
      中信证券发布2016年中报,上半年实现营收181.59亿元,同比减少41.63%,归母
  净利润52.42亿元,同比减少57.96%。EPS为0.43元,同比下降61.95%。ROE为3.73%,
  同比减少8.06个百分点,基本符合预期。
      投资要点
      1、经纪业务市场份额下降,佣金率保持高位
      上半年经纪业务实现收入59.70亿元,同比下降46.70%,仍优于行业水平。经纪
  业务市场份额排名仍为第二,上半年经纪业务市场份额为5.68%,与去年6.31%的市场
  份额相比略有下降,但从季度环比来看是上行趋势。同时佣金率稳中带增,上半年中
  信证券的佣金率为5.83%%,其中二季度5.90%%,较一季度5.75%%环比上行。公司不支
  持盲目的低佣金竞争,转而在提升客户体验上着手,推进“以客户为中心”的组织架
  构变革,以专业化、差异化的服务体系为客户提供多样化的综合金融服务。长期注重
  高端客户积累的发展策略卓有成效,托管证券总额居行业前列。
      2、投行业务龙头地位稳固,资管业务尚有空间
      投行业务收入29.64亿元,同比增加59.84%,上半年中信证券完成A股主承销项目
  39单,主承销金额人民币1,468.46亿元,市场份额15.19%,排名维持市场第一,其中
  IPO主承下降较多,但再融资主承保持高速增长,同比大幅增长72%;投行国际业务方
  面,在亚太区保持领先的市场地位。
      资管业务贡献收入35.82亿元,同比下降6.62%,其中专项管理业务收入约为上年
  同期的3.7倍,定向管理业务收入同比翻一番。公司上半年末受托管理资产规模为1.5
  5万亿元,位列行业第一,同期增长44.79%。控股子公司华夏基金上半年末管理资产
  规模达0.95万亿,较同期增长10.26%。但在资管业务逐渐趋向于主动管理的大方向下
  ,公司集合资管规模同比增长21.39%,达1465亿元,尚有较大的增长空间。
      受证券市场波动影响,上半年自营业务收入24.71亿元,同比下降77.54%。公司
  在2015年引入风险收益比作为投资决策的重要指标的基础上,继续加强风险管理,探
  索多策略的自营模式。
      3、收入结构均衡,直投子公司表现抢眼
      报告期内,公司继续优化各业务板块的收入结构,经纪、资管、自营、投行、其
  他业务分别占33%、20%、14%、16%、17%,业务结构在各家券商中最为均衡。直投子
  公司金石投资发展迅猛,通过多类型多产业的投资方式,为公司创造10.8亿元利润,
  同比增长214%。
      4、投资建议
      考虑公司受去年监管风暴的影响,管理层更替后尚处在磨合期,新的核心发展战
  略还未形成,尚需时日再度发力。目前以公司的业务结构均衡、投行业务领先、直投
  子公司盈利可观为依据,给予推荐评级,2016/2017/2018年EPS分别为1.03/1.21/1.3
  2,对应PE分别为16.3/13.9/12.7倍。

  ●2016-08-25 〖资讯中心〗中信证券(600030)2016中报点评:业绩基本符合预期,综
  合业务实力行业领先(申万宏源)                                              
      投资要点:
      2016年上半年公司实现营业收入181.59亿元,同比减少42%,实现归属于母公司
  股东净利润52.42亿元,同比减少58%,业绩基本符合预期。截至6月末,公司总资产5
  701亿元,归属于母公司股东净资产1362亿元,较年初分别减少7.47%与2.10%。2016
  年上半年公司加权平均ROE为3.73%,同比下降8.06个百分点。6月末公司杠杆水平为3
  .09倍,较年初下降了0.26倍。
      作为行业龙头,公司综合业务实力行业领先。公司业务收入结构均衡,经纪业务
  、投行业务、资管业务、自营业务、利息净收入和其他业务收入占比分别为26%、16%
  、17%、23%、5%和10%。经纪业务方面,上半年股基交易市场份额为5.68%,同比减少
  0.63个百分点,行业排名第二;佣金率(包含交易单元席位租赁收入)为万分之5.1,
  与去年同期持平,估计主要由于机构客户交易佣金占比提高,稳定了整体佣金率水平
  。投行业务方面,公司股权承销规模达1468亿,行业排名第一;债券承销规模为1898
  亿(不包含国债、政策性金融债、同业存单等),行业排名第二;利率债销售规模人民
  币1,793亿元,市场份额5.63%,排名同业第一;上半年公司,把握央企合并重组、地
  方国企改革等业务机会,完成并购业务交易金额766.64亿元,排名行业第一。资管业
  务规模突破1.5万亿,行业排名第一,其中定向资管规模约1.37万亿,较年初增长近5
  0%,收入增长超过100%。信用中介业务以两融业务和股票质押回购业务为主,期末余
  额分别为562亿和564亿,行业排名第一和第二。
      国际业务保持优势。上半年,中信证券国际和中信里昂证券完成多项标志性项目
  ,包括香港上半年规模最大的IPO、菲律宾资本市场近年规模最大的并购交易等项目
  ,保持股票市场承销簿记人排名第一,债券市场及并购板块的市场份额名列行业前三
  的优势地位。
      维持“增持”评级。基于我们对于市场成交金额、佣金率等指标的预测,以及由
  于成本相对刚性导致的净利润率下滑,下调盈利预测。预计2016-2018年EPS分别为0.
  93元、1.12元和1.28元(原2016-2018年EPS预计为1.09元、1.33元和1.53元),对应最
  新收盘价的PE分别为18倍、15倍和13倍。

  ●2016-08-25 〖资讯中心〗中信证券(600030)半年报点评:龙头地位稳固,投行实力
  雄厚(平安证券)                                                            
      事项:
      公司公布2016年半年报,上半年实现营业收入181.59亿元,同比下滑41.63%;实
  现归母净利润52.42亿元,同比下滑57.96%,EPS为0.43元,同比下滑61.95%。截止上
  半年末,归母净资产为1362.20亿元,同比下降2.10%。
      平安观点:
      营收和净利润同比减半,仍保持龙头地位:公司2016年上半年实现营业收入181.
  59亿元,同比下滑41.63%;实现归母净利润52.42亿元,同比下滑57.96%。营收和净
  利润的下滑主要是由于经纪、自营业务收入大幅减少,公司2016年上半年经纪业务同
  比下滑53.0%,自营业务同比下滑66.6%。虽然公司业绩有所下滑,但与同业相比,从
  营收和净利润规模及增速看,仍保持着行业龙头的地位。
      经纪、自营收入占比缩减,投行、资管收入占比增加:从公司的业务结构来看,
  2016年上半年与2015年底相比,经纪业务收入占比为25.9%,下降6.9%;自营业务收
  入占比为22.8%,下降13.2%;投行业务收入占比为16.2%,上升8.2%;资管业务收入
  占比为17.2%,上升6.3%;利息净收入占比为5.4%,上升0.4%。
      经纪业务佣金率微升,受益于差异化服务策略:从经纪业务看,公司2016年上半
  年股基交易量占比与2015年末相比,有所下滑,但佣金率有所提升,主要是源于公司
  差异化的客户服务策略,针对个人客户、财富管理客户、机构客户,提供多样化的综
  合金融服务,增强了客户的粘性。
      投行业务收入大增六成,国际业务快速发展:公司2016年上半年股权、债券融资
  业务均实现大幅增长,股权主承销金额为1468.46亿元,同比增长53.1%,排名行业第
  一;债券主承销金额1898.07亿元,同比增长59.5%,排名行业第二。2016年上半年,
  中信证券国际与中信里昂证券在亚太区资本市场(日本以外)保持领先的市场地位。其
  中,股票市场承销簿记人排名第一,债券市场及并购板块的市场份额名列行业前三。
      资管业务规模增四成,主动管理类业务占比上升:公司2016年上半年资管规模继
  续保持行业第一,为15,511.43亿元,较2015年末大增44.8%,主要是由于定向资管规
  模的增加了4532.58亿元。从资管业务结构来看,2016年上半年,主动管理类的集合
  资管规模占比为12.4%,提升了2.1个百分点,通道类的定向资管规模占比降低了2.2
  个百分点,结构进一步优化。
      投资建议:公司龙头地位稳固,估值较低,经纪业务转型有所成效,投行和资管
  业务预计将为公司提供稳定的业绩增长点,未来伴随着市场的回暖,公司业绩有望实
  现稳步提升。预计公司2016年、2017年归母净利润分别为114.1亿元、167.9亿元,对
  应PE分别为17.7倍、12.1倍,我们维持公司“推荐”投资评级。

  ●2016-08-25 〖资讯中心〗中信证券(600030)半年报点评:投行、资管领跑行业,继
  续推进国际化战略(国盛证券)                                                
      中信证券公布2016年半年报。2016年上半年公司共计实现营业收入181.59亿元,
  同比-41.63%,归母净利润52.42亿元,同比-57.96%。对应EPS0.43元,同比-61.95%
  。截止至2016年6月底,公司总资产5700.59亿元,总负债4310.80亿元,净资产1122.
  03亿元。
      经纪业务排名第二,以差异化服务为转型重点。报告期内公司继续加大对经纪业
  务的转型力度,从客户结构来看,分为零售客户、财富管理客户与机构客户三类,构
  建差异化的服务体系,满足不同类型客户的多元化需求;从业务结构上来看,公司积
  极推动网点转型,将分支机构打造成各个网点的入口,同时大力发展场外业务,实现
  收入多元化。2016年上半年实现经纪业务净收入46.97亿元,同比减少52.97%,公司
  股基交易金额为7.42万亿元,市场份额5.68%,较2015年底下降0.75个百分点,排名
  保持行业第二。由于公司客户群体偏重于机构及高净值财富管理客户,有一定壁垒,
  经纪业务佣金率受市场影响相对较小,目前约为5%%。
      投行凸现品牌价值,龙头地位稳固。报告期内公司提高新兴行业和有成长潜力的
  中小企业客户的开拓力度,贯彻“全产品覆盖”业务策略,共实现承销净收入29.36
  亿元,同比增59.27%。共完成A股主承销项目39单(IPO4单,再融资35单),主承销金
  额1468.46亿元,市占率15.19%,排名市场第一;主承销债券141只,承销金额1898.0
  7亿元,市占率2.45%,排名同业第二;完成境内并购业务交易766.64亿元,排名行业
  第一。此外在国际业务方面,与中信里昂证券业务的整合协同效应进一步显现:中信
  证券国际与中信里昂证券在亚太资本市场(除日本外)保持领先地位,股权融资排名第
  一,债券及并购业务市场份额名列行业前三。
      资管规模行业第一,立足机构、做大平台。报告期内公司资产管理以发展机构业
  务为重点,以财富管理业务与创新业务双轮驱动,共实现资管业务净收入31.18亿元
  ,同比增加6.01%。截至报告期末,公司受托资产管理总规模15511.43亿元,较2015
  年末增加4798.54亿元,其中,集合、定向与专项规模分别为1465.18亿元、13678.79
  亿元和367.46亿元。公司资产管理业务受托总规模及行业占比继续保持行业第一。
      自营推进战略转型,两融业务发展空间大。2016年上半年市场各大指数回落明显
  ,公司自营以风险收益比作为投资参考的重要指标,加强基本面研究力度,继续探索
  多策略自营模式。共实现投资净收益54.22亿元,同比减少37.35%。信用业务方面,
  公司坚持审慎发展的原则,稳步开展两融业务,截至2016年6月底,公司两融余额为5
  62.68亿元,较2015年底减少98.14亿元,我们认为公司客户基础雄厚,未来两融业务
  有很大的发展空间。
      投资建议:
      公司多项业务排名市场第一,作为行业龙头,始终以成为国际一流大投行为发展
  目标;公司坚定推动国际化战略,收购里昂证券后,加快推进海外承销、并购业务;
  下半年随着市场回暖,公司各项业务将全面受益。我们坚定看好公司的发展路径,给
  予“增持”评级,预计公司16、17、18年EPS分别为0.88元、1.08元、1.26元,对应P
  E分别为19.13倍、15.56倍、13.30倍。

  ●2016-08-24 〖资讯中心〗中信证券(600030)2016年中报点评:业务结构极均衡,龙
  头券商迈向国际化(东吴证券)                                                
      事件
      公司发布2016年中报:上半年实现营业收入181.59亿元,同比下降41.63%;归属
  于母公司股东净利润52.42亿元,同比下降57.96%,EPS为0.43元;归属于母公司股东
  净资产1362.2亿元,BVPS为11.24元。
      投资要点
      业务结构极其均衡,境外收入占比回升:受市场行情影响,公司上半年业绩下滑
  57.96%,经纪、自营、投行、资管、利息、其他业务比重分别为26.6%,23.2%、16.6
  %,17.7%,5.5%、10.3%,经纪+自营比重仅49.8%,业务结构极为均衡。上半年境外
  业务占比达到11.22%,较15年有所提升,彰显公司打造国际投行战略规划。
      佣金率处于高位,经纪业务高端化转型明显:公司上半年经纪业务收入46.97亿
  元,同比下滑52.97%,股票、基金交易量市场份额5.7%,市场排名第二。基于差异化
  的高端客户服务,公司佣金率维持较高水平(16Q2为0.068%,行业平均为0.041%),持
  续高于行业平均。同时公司推进经纪业务线上线下联动,目前拟新设33家营业部,以
  扩大客户基础,并积极推动网点转型业务落点及入口。
      境内境外协同发展,投行业务保持领先:上半年投行业务收入29.4亿元,同比大
  幅增长59.27%,合计完成A股主承销金额1468.5亿,市场份额达15.2%,排第一;完成
  债券类主承销金额1898.1亿,市场份额2.45%,排第二。国际业务方面,中信国际与
  中信里昂证券在亚太区资本市场占据领先地位,自15年整合里昂证券以来已执行了价
  值250亿美元的IPO及配售项目、价值85亿美元的债券项目及30亿美元的并购咨询项目
  ,凸显合并后的协同效应。
      资管规模扩大,继续保持行业首位:公司资产管理业务以发展机构业务为重点,
  依靠财富管理业务和创新业务实现提升,截至6月末受托管理资产规模达1.55万亿元
  ,较15年底增加4798.54亿,受托总规模及市场份额继续保持行业第一。
      自营推进创新转型,量化、另类投资领先行业:公司推进股票自营战略转型,注
  重风险收益比,积极管理风险。同时积极开展另类投资业务,以量化交易为核心,开
  拓多市场、多元化的投资策略,目前已开展股指期现套利、境内宏观策略、组合对冲
  基金等多种策略。
      投资建议
      公司作为龙头券商,综合实力强劲,业务结构极为均衡,投行、资产管理业务绝
  对优势显著,且积极推进创新转型及国际化发展,未来拟打造国际大投行。预计公司
  16、17年归母净利润分别为100.2、113.9亿元,给予目标价20元/股,对应1.6倍16PB
  ,维持公司“增持”评级。


  ◆  管理层简介  ◆              ◇更新时间:2020-07-30◇


  ◆高管人员情况◆                                                          

  姓名            公司职务       学历         期末持股数(万股)    薪酬(万元)
  ─────────────────────────────────────
  张佑君          董事长         硕士                     0.04        495.06
  杨明辉          执行董事       硕士                        -        989.86
  王恕慧          非执行董事     硕士                        -             -
  刘克            独立非执行董事 博士                        -         15.60
  何佳            独立非执行董事 博士                        -         15.60
  周忠惠          独立非执行董事 博士                        -          9.05
  ─────────────────────────────────────
  张长义          监事会主席     硕士                        -             -
  李宁            职工监事       硕士                        -             -
  牛学坤          职工监事       硕士                        -             -
  郭昭            非职工监事     专科                        -         10.00
  饶戈平          非职工监事     硕士                        -         10.00
  ─────────────────────────────────────
  杨明辉          总经理、执行委 硕士                        -        989.86
                  员会委员
  李冏            财务负责人、总 硕士                        -        816.86
                  司库
  宋群力          总工程师(首席 本科                        -        379.26
                  信息官)
  张皓            首席营销总监   硕士                        -        894.60
  张国明          首席风险官、合 博士                        -        579.26
                  规总监
  王俊锋          董事会秘书     硕士                        -             -
  叶新江          高级管理人员   硕士                        -        863.40
  金剑华          高级管理人员   硕士                    35.00        921.85
  孙毅            高级管理人员   硕士                        -        992.36
  高愈湘          高级管理人员   博士                        -       1066.86
  张佑君          执行委员会委员 硕士                     0.04        495.06
  马尧            执行委员会委员 博士                     2.00        991.80
  薛继锐          执行委员会委员 博士                        -       1016.86
  杨冰            执行委员会委员 硕士                        -       1131.80
  李春波          执行委员会委员 硕士                        -        916.86
  邹迎光          执行委员会委员 硕士                        -        666.86
  李勇进          执行委员会委员 硕士                        -        791.86
  刘小萌          联席公司秘书   硕士                        -             -
  余晓君          联席公司秘书   硕士                        -             -
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  ◆董事、监事和高管人员年度报酬情况◆                                      

  单位(万元)                          2019末期  2018末期  2017末期  2016末期
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  年度报酬总额                        15504.05  12690.94   4124.10   3748.60
  最高前三位董事报酬总额               1500.52   1489.92   1259.98   2209.99
  最高前三位高级管理人员报酬总额       3215.52   3834.92   1440.30   2213.34
  独立董事津贴(平均)                     13.42     15.50     16.10     12.78
  ─────────────────────────────────────


  ◆高管简历◆                                                              

  董事会                                                                    
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  姓名: 张佑君         性别: 男 学历: 硕士         职务: 董事长
  出生日期: 1965       任职日期: 2019-12-31
  简历:张佑君先生,现任本公司党委书记、执行董事、董事长、执行委员会委员。张
       先生于本公司1995年成立时加入,于2016年1月19日获委任为本公司执行董事,
       同期获选担任公司董事长。张先生亦兼任中国中信集团有限公司、中国中信股
       份有限公司及中国中信有限公司总经理助理,金石投资有限公司董事长,中信
       证券国际有限公司董事,及中信里昂(即CLSA B.V.及其子公司)董事长。张先
       生曾于1995年起任本公司交易部总经理、本公司襄理、副总经理,1999年9月至
       2012年6月获委任本公司董事,2002年5月至2005年10月任本公司总经理,1998
       年至2001年期间任长盛基金管理有限公司总经理,2005年至2011年期间先后任
       中信建投证券总经理、董事长,2011年12月至2015年12月任中信集团董事会办
       公室主任。张先生于1987年获得中国人民大学货币银行学专业经济学学士学位
       ,并于1990年获中央财经大学货币银行学专业经济学硕士学位。
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  姓名: 杨明辉         性别: 男 学历: 硕士         职务: 执行董事
  出生日期: 1964       任职日期: 2019-12-31
  简历:杨明辉先生,现任本公司党委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员。
       杨先生于本公司1995年成立时加入本公司,并于2016年1月19日获委任为本公司
       董事。杨先生亦兼任华夏基金管理有限公司董事长、华夏基金(香港)有限公
       司董事长。杨先生曾于1995年起任本公司董事、襄理、副总经理;于2002年5月
       至2005年8月担任中信控股有限责任公司董事、常务副总裁,中信信托有限责任
       公司董事;于2005年7月至2007年1月任信诚基金管理有限公司董事长;于2005
       年8月至2011年10月任中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁。1996年
       10月,杨先生获中国国际信托投资公司(中信集团前身)授予高级经济师职称
       。杨先生于1982年获华东纺织工学院机械工程系机械制造工艺与设备专业工学
       学士学位,1985年获华东纺织工学院机械工程系纺织机械专业工学硕士学位。
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  姓名: 王恕慧         性别: 男 学历: 硕士         职务: 非执行董事
  出生日期: 1972       任职日期: 2020-06-23
  简历:王恕慧先生,现任越秀金控董事长、总经理,金控有限董事长、总经理,广州
       越秀金控资本管理有限公司董事长、总经理,广州越秀产业投资基金管理股份
       有限公司董事长。王先生曾于1994年至2006年期间先后任广州证券有限责任公
       司证券发行咨询部业务经理、研究拓展部副经理、董事会秘书、副总裁,于200
       6年至2016年期间先后任广州越秀集团股份有限公司办公室总经理、发展部总经
       理、总经理助理、副总经理、董事。王先生于1993年获西南财经大学经济学学
       士学位,2000年获暨南大学经济学硕士学位。
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  姓名: 刘克           性别: 男 学历: 博士         职务: 独立非执行董事
  出生日期: 1958       任职日期: 2019-12-31
  简历:刘克先生,本公司独立非执行董事。刘先生于2016年1月19日获委任为本公司独
       立非执行董事。刘先生亦任北京语言大学商学院教授。刘先生于1984年7月至19
       97年10月在兰州商学院从事教学、科研与管理工作;1997年10月至2001年5月任
       北京物资学院教授,从事教学、科研与管理工作,任《中国流通经济》杂志社
       常务副主编。刘先生于1999年4月被评为国务院政府特殊津贴专家,于2000年4
       月被评为北京市跨世纪优秀人才。刘先生于1984年获西北师范大学外语系文学
       学士学位,1993年获美国佐治亚大学商学院工商管理硕士学位,2000年获中国
       人民大学财政金融学院经济学博士学位。
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  姓名: 何佳           性别: 男 学历: 博士         职务: 独立非执行董事
  出生日期: 1954       任职日期: 2019-12-31
  简历:何佳先生,本公司独立非执行董事。何先生于2016年1月19日获委任为本公司独
       立非执行董事,于2016年3月23日正式任职(独立董事任职资格获监管机构核准)
       。何先生亦任南方科技大学领军教授、教育部长江学者讲座教授、中国金融学
       会常务理事兼学术委员,兼任欣龙控股(集团)股份有限公司(深交所上市公司)
       、北方国际合作股份有限公司(深交所上市公司)、中国诚通发展集团有限公司(
       香港联交所上市公司)、东英金融有限公司(香港联交所上市公司)、上海君实生
       物医药科技股份有限公司(香港联交所上市公司)、天津银行股份有限公司(香港
       联交所上市公司)独立董事。何先生于1991年8月至1999年8月任美国休斯顿大学
       助理教授、副教授(终身教职),1996年8月至2015年7月任香港中文大学财务学
       系教授,2001年6月至2002年7月任中国证会规划发展委员会委员,2001年6月至
       2002年10月任深交所综合研究所所长,2015年8月至2016年11月任深圳市索菱实
       业股份有限公司(深交所中小企业板上市公司)独立董事,2014年5月至2019年5
       月任深圳市新国都股份有限公司(深交所创业板上市公司)独立董事,2016年5月
       至2020年2月任同方股份有限公司(上交所上市公司)独立董事。何先生于1978年
       毕业于黑龙江大学数学专业(工农兵学员),1983年获上海交通大学计算机科学
       和决策科学工程专业双硕士学位,1988年获美国宾悉法尼亚大学沃顿商学院金
       融财务专业博士学位。
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  姓名: 周忠惠         性别: 男 学历: 博士         职务: 独立非执行董事
  出生日期: 1947-08    任职日期: 2019-12-31
  简历:周忠惠先生,1947年8月出生,本公司独立非执行董事。周先生于2019年5月27
       日获委任为本公司独立非执行董事。周先生于2010年11月起担任中国注册会计
       师协会资深会员、中国上市公司协会财务总监专业委员会委员、中国评估师协
       会咨询委员会委员。周先生兼任上海复旦张江生物医药股份有限公司(香港联交
       所上市公司)、顺丰控股股份有限公司(深交所上市公司)、中远海运控股股份有
       限公司(上交所、香港联交所上市公司)、高盛高华证券有限责任公司的独立董
       事。周先生是普华永道中天会计师事务所有限公司创始人之一、首任总经理和
       主任会计师,曾任普华永道国际会计公司资深合伙人,上海财经大学会计学讲
       师、副教授、教授,香港鑫隆有限公司财务总监,2007年5月至2011年4月任中
       国证监会首席会计师,2011年9月至2016年9月任中国证监会国际顾问委员会委
       员,2011年6月至2014年5月任普华永道会计师事务所高级顾问,2013年7月至20
       19年6月任中国太平洋保险(集团)股份有限公司(上交所、香港联交所上市公司)
       独立董事。周先生于1983年、1993年分别获上海财经学院会计学专业经济学硕
       士及经济学博士学位,于1995年获中国注册会计师资格。
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  监事会                                                                    
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  姓名: 张长义         性别: 男 学历: 硕士         职务: 监事会主席
  出生日期: 1968       任职日期: 2020-06-24
  简历:张长义先生,现任公司党委副书记、工会主席。张先生于2018年加入公司。张
       先生曾于1989年8月至1997年6月担任建设部干部、科员、副主任科员、主任科
       员、助理调研员,于1997年6月至2001年4月担任国务院办公厅秘书二局二秘(
       副处级)、副处长、一秘兼副处长(正处级),于2001年4月至2018年8月担任
       国务院办公厅正处级秘书、副局级秘书、正局级秘书。张先生于1989年获西北
       建工学院建筑工程系工业与民用建筑专业工学学士学位,于1999年获哈尔滨建
       筑大学管理工程专业工学硕士学位。
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  姓名: 李宁           性别: 男 学历: 硕士         职务: 职工监事
  出生日期: 1985       任职日期: 2019-12-31
  简历:李宁先生,本公司职工监事、监事会召集人、投资银行管理委员会高级副总裁
       。李先生于2011年5月加入公司,曾任普华永道中天审计师、高级审计师,公司
       投资银行管理委员会高级经理、副总裁。李先生于2006年获山东经济学院经济
       学学士学位,于2008年获对外经济贸易大学经济学硕士学位。李先生于2014年
       取得中国注册会计师资格;于2019年获得保荐代表人资格。
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  姓名: 牛学坤         性别: 女 学历: 硕士         职务: 职工监事
  出生日期: 1974       任职日期: 2019-12-31
  简历:牛学坤女士,本公司职工监事、计划财务部高级副总裁。牛女士于2000年10月
       加入公司,曾任深圳市物业管理有限公司会计,公司计划财务部高级经理、副
       总裁。牛女士现兼任金石泽信监事、中信证券(青岛)培训中心酒店管理有限公
       司监事、中信证券投资监事。牛女士于1996年获东北财经大学经济学学士学位
       ;于1999年获东北财经大学管理学硕士学位。牛女士于2002年取得中国注册会
       计师资格;于2015年取得高级会计师资格。
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  姓名: 郭昭           性别: 男 学历: 专科         职务: 非职工监事
  出生日期: 1957       任职日期: 2019-12-31
  简历:郭昭先生,本公司监事。郭先生于1999年加入本公司,并于1999年9月26日获委
       任为本公司监事。郭先生曾于1988年至1992年期间担任南京国际集装箱装卸有
       限公司副总会计师,1992年至2002年担任南京新港高科技股份有限公司董事会
       秘书,2001年1月至2013年1月担任南京新港高科技股份有限公司董事,2003年6
       月至2016年12月担任南京高科股份有限公司副总裁,2001年1月至2017年1月担
       任南京臣功制药股份有限公司董事、总经理。1993年9月,郭先生获中国交通部
       学术资格评审委员会授予会计师证书。郭先生于1988年获得武汉河运专科学校
       水运财务会计专业大学专科文凭。
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  姓名: 饶戈平         性别: 男 学历: 硕士         职务: 非职工监事
  出生日期: 1948       任职日期: 2019-12-31
  简历:饶戈平先生,本公司监事。饶先生于2011年加入本公司,并于2016年1月19日获
       委任为本公司监事,于2016年3月23日正式任职。饶先生亦任北京大学法学院教
       授、博士生导师,北京大学港澳研究中心主任,国务院发展研究中心港澳研究
       所所长,全国人大常委会香港基本法委员会委员,全国高等教育自学考试法学
       类专业委员会主任委员。饶先生曾任第十二届全国政协委员及中国民航信息网
       络股份有限公司独立监事,本公司独立非执行董事,阳光新业地产股份有限公
       司独立非执行董事。饶先生于1982年获得北京大学法学硕士学位,曾为华盛顿
       大学、纽约大学及马克斯-普朗克国际法研究所访问学者。
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  高管                                                                      
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  姓名: 杨明辉         性别: 男 学历: 硕士         职务: 总经理、执行委员会
                                                   委员
  出生日期: 1964       任职日期: 2016-06-27
  简历:杨明辉先生,现任本公司党委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员。
       杨先生于本公司1995年成立时加入本公司,并于2016年1月19日获委任为本公司
       董事。杨先生亦兼任华夏基金管理有限公司董事长、华夏基金(香港)有限公
       司董事长。杨先生曾于1995年起任本公司董事、襄理、副总经理;于2002年5月
       至2005年8月担任中信控股有限责任公司董事、常务副总裁,中信信托有限责任
       公司董事;于2005年7月至2007年1月任信诚基金管理有限公司董事长;于2005
       年8月至2011年10月任中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁。1996年
       10月,杨先生获中国国际信托投资公司(中信集团前身)授予高级经济师职称
       。杨先生于1982年获华东纺织工学院机械工程系机械制造工艺与设备专业工学
       学士学位,1985年获华东纺织工学院机械工程系纺织机械专业工学硕士学位。
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  姓名: 李冏           性别: 男 学历: 硕士         职务: 财务负责人、总司库
  出生日期: 1970       任职日期: 2019-04-08
  简历:李冏先生,现任本公司财务负责人、总司库、库务部行政负责人。于1996年加
       入本公司,曾任中国国际信托投资公司(中信集团前身)信息中心国际合作处
       经理,中信国际合作公司开发部经理,本公司债券部经理、资金运营部(后更
       名为库务部)副总经理、证券金融业务线行政负责人。李先生现兼任中信证券
       海外投资有限公司、中信期货、金鼎信小贷公司、中证寰球融资租赁股份有限
       公司、CLSA Premium Limited、CITIC Securities International USA,LLC董
       事。李先生于1992年获对外经济贸易大学国际金融专业学士学位,于2000年获
       清华大学MBA硕士学位。
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  姓名: 宋群力         性别: 男 学历: 本科         职务: 总工程师(首席信息
                                                   官)
  出生日期: 1966       任职日期: 2017-09-07
  简历:宋群力先生,现任本公司总工程师、信息技术中心行政负责人。宋先生于2016
       年加入本公司,曾任北京康泰克电子技术有限责任公司软件科系长、华夏证券
       股份有限公司电脑中心总经理、中信建投证券经营决策会委员兼信息技术部行
       政负责人、中国民族证券有限责任公司副总裁、中信建投证券信息技术部董事
       总经理。宋先生现兼任中信证券信息与量化服务(深圳)有限责任公司执行董
       事、证通股份有限公司董事。宋先生于1987年获北京联合大学电子工程学院自
       动控制系学士学位。
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  姓名: 张皓           性别: 男 学历: 硕士         职务: 首席营销总监
  出生日期: 1969       任职日期: 2017-10-31
  简历:张皓先生,现任本公司首席营销总监,中信期货有限公司党委书记、董事长。
       张先生于1997年加入本公司,曾任上海城市建设职业学院助教,中国建设银行
       上海市信托投资公司B股业务部负责人,中信证券上海B股业务部副总经理、上
       海复兴中路营业部总经理兼任上海管理总部副总经理、上海淮海中路营业部总
       经理、上海管理总部副总经理、上海分公司总经理。张先生现兼任中国期货业
       协会兼职副会长、中证寰球融资租赁股份有限公司董事。张先生于2001年获“
       中央企业青年岗位能手”称号。张先生于1991年获上海交通大学工业管理工程
       专业、工程力学专业双学士学位,并于2001年获上海交通大学安泰管理学院工
       商管理硕士学位。
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  姓名: 张国明         性别: 男 学历: 博士         职务: 首席风险官、合规总
                                                   监
  出生日期: 1965       任职日期: 2019-04-08
  简历:张国明先生,现任本公司合规总监、法律部行政负责人。张先生于2010年加入
       本公司,曾任河南省高级人民法院副庭长、庭长、审判委员会委员,最高人民
       法院法官。张先生分别于1994年及2008年获得中国人民大学法学硕士研究生学
       位、法学博士研究生学位。
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  姓名: 王俊锋         性别: 男 学历: 硕士         职务: 董事会秘书
  出生日期: 1968       任职日期: 2020-07-30
  简历:王俊锋先生,现任本公司纪委副书记、党务工作部主任、总经理办公室行政负
       责人。王先生于1999年加入本公司,曾任中国人民银行总行干部,本公司经纪
       业务管理部副总经理,总经理办公室业务协调主管。王先生于1990年获得郑州
       大学金融学专业经济学学士学位,于1997年获得中国人民银行总行金融研究所
       (现清华大学五道口金融学院)经济学硕士学位。
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  姓名: 叶新江         性别: 男 学历: 硕士         职务: 高级管理人员
  出生日期: 1964-12    任职日期: 2018-11-06
  简历:叶新江先生,1964年12月出生,现任本公司高级管理层成员、投资银行管理委
       员会委员兼质量控制组及并购业务线负责人。叶先生于2005年12月加入本公司
       ,曾任投资银行管理委员会医疗健康行业组负责人、区域IBS组负责人、新三板
       业务部负责人。叶先生于1985年7月获得浙江大学(原浙江农业大学)农业经济
       专业学士学位,于1990年7月获得浙江大学(原浙江农业大学)管理学专业硕士
       学位。
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  姓名: 金剑华         性别: 男 学历: 硕士         职务: 高级管理人员
  出生日期: 1971-05    任职日期: 2019-01-22
  简历:金剑华先生,1971年05月出生,现任本公司高级管理层成员、金石投资有限公
       司党委书记及总经理、中信产业投资基金管理有限公司董事长。金先生于1997
       年5月加入本公司,曾任投资银行部副总经理(北京)、投资银行管理委员会委
       员、金融行业组负责人、装备制造行业组负责人、并购业务线负责人。金先生
       于1993年7月获得西安交通大学工业外贸专业学士学位,1996年7月获得西安交
       通大学技术经济专业硕士学位,2009年获得中欧国际工商学院工商管理硕士学
       位。
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  姓名: 孙毅           性别: 男 学历: 硕士         职务: 高级管理人员
  出生日期: 1972-04    任职日期: 2018-08-06
  简历:孙毅先生,1972年04月出生,现任本公司高级管理层成员、投资银行管理委员
       会委员兼金融行业组负责人。孙先生于1998年4月加入本公司,曾任投资银行部
       (深圳)副总经理,中信证券国际董事总经理,投资银行管理委员会运营部负
       责人、资本市场部负责人,华夏基金副总经理兼华夏资本总经理。孙先生于199
       3年7月获得江西财经大学工商管理专业学士,于1996年6月获得厦门大学企业管
       理专业硕士学位。
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  姓名: 高愈湘         性别: 男 学历: 博士         职务: 高级管理人员
  出生日期: 1968-11    任职日期: 2019-01-22
  简历:高愈湘先生,1968年11月出生,现任本公司高级管理层成员、投资银行管理委
       员会委员兼基础设施与房地产行业组负责人。高先生于2004年11月加入本公司
       ,曾任投资银行管理委员会房地产与建筑建材行业组B角、交通行业组B角、基
       础设施与房地产行业组B角。高先生于1990年7月获得青岛广播电视大学财务会
       计专业大专学历,1995年7月获得北京大学国民经济管理专业学士学位,2001年
       7月获得首都经济贸易大学企业管理专业学历,2004年7月获得北京交通大学产
       业经济学专业博士学位。高先生于2006年9月获得高级经济师专业技术资格。
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  姓名: 张佑君         性别: 男 学历: 硕士         职务: 执行委员会委员
  出生日期: 1965       任职日期: 2019-12-31
  简历:张佑君先生,现任本公司党委书记、执行董事、董事长、执行委员会委员。张
       先生于本公司1995年成立时加入,于2016年1月19日获委任为本公司执行董事,
       同期获选担任公司董事长。张先生亦兼任中国中信集团有限公司、中国中信股
       份有限公司及中国中信有限公司总经理助理,金石投资有限公司董事长,中信
       证券国际有限公司董事,及中信里昂(即CLSA B.V.及其子公司)董事长。张先
       生曾于1995年起任本公司交易部总经理、本公司襄理、副总经理,1999年9月至
       2012年6月获委任本公司董事,2002年5月至2005年10月任本公司总经理,1998
       年至2001年期间任长盛基金管理有限公司总经理,2005年至2011年期间先后任
       中信建投证券总经理、董事长,2011年12月至2015年12月任中信集团董事会办
       公室主任。张先生于1987年获得中国人民大学货币银行学专业经济学学士学位
       ,并于1990年获中央财经大学货币银行学专业经济学硕士学位。
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  姓名: 马尧           性别: 男 学历: 博士         职务: 执行委员会委员
  出生日期: 1972       任职日期: 2019-12-31
  简历:马尧先生,现任本公司执行委员会委员、投资银行管理委员会主任。于1998年
       加入本公司,曾任本公司风险控制部副总经理、债券销售交易部副总经理、交
       易部副总经理、资本市场部行政负责人、金融行业组负责人、投资银行管理委
       员会委员。马先生于1994年获得西安交通大学自动控制专业学士学位,1998年
       获得中国人民银行研究生部货币银行学专业硕士学位,2012年获得中国人民银
       行研究生部国际金融专业博士学位。
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  姓名: 薛继锐         性别: 男 学历: 博士         职务: 执行委员会委员
  出生日期: 1973       任职日期: 2019-12-31
  简历:薛继锐先生,现任本公司执行委员会委员、股权衍生品业务线、证券金融业务
       线行政负责人、金融市场管理委员会委员。薛先生于2000年加入本公司,曾任
       本公司金融产品开发小组经理、研究部研究员、交易与衍生产品业务线产品开
       发组负责人。薛先生现兼任中信期货与青岛金鼎信小额贷款公司董事。薛先生
       于1997年获中国人民大学统计系学士学位,于2000年获中国人民大学统计系硕
       士学位,于2006年获中国人民大学统计系博士学位。
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  姓名: 杨冰           性别: 男 学历: 硕士         职务: 执行委员会委员
  出生日期: 1972       任职日期: 2019-12-31
  简历:杨冰先生,现任本公司执行委员会委员、资产管理业务行政负责人。于1999年
       加入本公司,1993年至1996年期间曾任韶关大学教师,曾任本公司交易部助理
       交易员、固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管
       。杨先生于1993年获南昌大学精细化工专业学士学位,于1999年获南京大学国
       民经济学硕士学位。
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  姓名: 李春波         性别: 男 学历: 硕士         职务: 执行委员会委员
  出生日期: 1976       任职日期: 2019-12-31
  简历:李春波先生,现任本公司执行委员会委员,研究部、股票销售交易部及托管部
       分管领导。李先生于2001年加入本公司,曾任研究咨询部(后更名为研究部)
       分析师、研究部首席分析师、研究部行政负责人、股票销售交易部行政负责人
       。李先生于1998年获清华大学汽车工程专业学士学位,于2001年获清华大学管
       理科学与工程专业硕士学位。
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  姓名: 邹迎光         性别: 男 学历: 硕士         职务: 执行委员会委员
  出生日期: 1970       任职日期: 2019-12-31
  简历:邹迎光先生,现任本公司执行委员会委员、固定收益部行政负责人。于2017年
       加入本公司,曾任首都医科大学宣武医院外科医师,海南华银国际信托投资公
       司北京证券营业部业务经理,华夏证券有限公司海淀南路营业部机构客户部经
       理,华夏证券有限公司债券业务部高级业务董事,中信建投证券债券业务部总
       经理助理、固定收益部行政负责人、执行委员会委员兼固定收益部行政负责人
       。邹先生于1994年获首都医科大学临床医学专业学士学位,2000年获得中央财
       经大学金融学硕士学位,2012年获得中欧国际工商学院EMBA学位。
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  姓名: 李勇进         性别: 男 学历: 硕士         职务: 执行委员会委员
  出生日期: 1970       任职日期: 2019-12-31
  简历:李勇进先生,现任本公司执行委员会委员、财富管理委员会主任、浙江分公司
       总经理、中信期货董事、华夏基金董事、金通证券董事兼总经理。李先生于199
       8年加入本公司,曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券
       大连营业部部门经理,公司大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,公司
       经纪业务管理部高级副总裁、总监,中信证券(浙江)有限责任公司(浙江分
       公司前身)总经理。李先生于1992年获东北财经大学经济学学士学位,于2000
       年获得东北财经大学金融学硕士学位。
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  姓名: 刘小萌         性别: 女 学历: 硕士         职务: 联席公司秘书
  出生日期: 1987       任职日期: 2020-02-11
  简历:刘小萌女士,现任本公司董事会办公室高级副总裁。刘女士于2008年加入本公
       司,曾任职于国家科学技术部、本公司投资银行委员会。刘女士于2005年获北
       京大学外国语学院英语专业文学学士学位、北京大学国际关系学院国际关系与
       对外事务专业法学学士学位(双学位),于2007年获北京外国语大学高级翻译
       学院英语同声传译专业文学硕士学位。
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  姓名: 余晓君         性别: 女 学历: 硕士         职务: 联席公司秘书
  出生日期: --         任职日期: 2020-02-11
  简历:余晓君女士,为特许秘书及行政人员公会以及香港特许秘书公会会员,具备香港
       上市规则第3.28条所要求的担任公司秘书之职业资格,其持有香港城市大学之
       专业会计及公司管治硕士学位,及多伦多大学之经济学及地理学学士学位。
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  ◆  季度财务状况  ◆            ◇更新时间:2020-04-28◇

  一、单季度财务指标                                                        

  指标(单位:元)            20第一季度   19第四季度   19第三季度   19第二季度
  ─────────────────────────────────────
  每股收益                     0.3153       0.1408       0.3364       0.1806
  销售净利率(%)                 31.71        16.46        37.12        19.42
  净资产收益率                   2.30         1.06         2.55         1.40
  每股经营现金流量(元)         2.3631       0.9545      -2.4235       1.1446
  主营收入同比增长(%)           22.14         3.54        52.18         9.61
  净利润同比增长(%)             -4.28       -17.78       133.02       -23.91
  主营收入环比增长(%)           23.99        -5.62        -2.54         7.09
  净利润环比增长(%)            138.84       -58.14        86.31       -48.61
  ─────────────────────────────────────

  二、单季度利润表摘要                                                      

  指标(单位:万元)          20第一季度   19第四季度   19第三季度   19第二季度
  ─────────────────────────────────────
  一、营业收入             1285236.91   1036579.81   1098271.81   1126874.42
  营业成本                  731936.05    780049.31    546718.37    807446.11
  营业税金及附加              9126.09      8287.77      6836.70      7153.74
  销售费用                  435320.20    544359.14    405589.07    389157.12
  投资收益                  435051.05    633110.10    414605.25    367110.09
  ─────────────────────────────────────
  二、营业利润              553300.86    256530.50    551553.44    319428.31
  营业外收入                  1112.33       770.70      1053.24       836.99
  营业外支出                  1125.39      2950.38       720.32       779.60
  ─────────────────────────────────────
  三、利润总额              553287.80    254350.81    551886.35    319485.71
  所得税费用                130962.14     74820.95    132972.52     88787.13
  ─────────────────────────────────────
  四、净利润(新准则)        422325.65    179529.87    418913.84    230698.58
  母公司所有者净利润        407553.05    170639.63    407659.16    218802.15
  少数股东损益               14772.60      8890.23     11254.68     11896.42
  ─────────────────────────────────────

  三、单季度现金流量表摘要                                                  

  指标(单位:万元)          20第一季度   19第四季度   19第三季度   19第二季度
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计         7483218.48   9298512.98  -1261896.05   4188641.71
  经营现金流出小计         4428472.42   8141914.29   1674694.31   2801719.23
  经营现金流量净额         3054746.06   1156598.68  -2936590.36   1386922.48
  投资现金流入小计          665257.92    734281.26    860201.47   -173992.90
  投资现金流出小计        -1366033.40      2364.05     69193.99     -8317.04
  投资现金流量净额         2031291.32    731917.20    791007.49   -165675.86
  筹资现金流入小计         6491490.22   4512449.82   2261822.62   2454478.43
  筹资现金流出小计         5159390.17   4669345.14   2321595.06   1333095.83
  筹资现金流量净额         1332100.05   -156895.32    -59772.43   1121382.60
  现金等的净增加额         6478591.04   1667800.17  -2161478.80   2316461.72
  ─────────────────────────────────────

  四、季度经营情况                                                          


  ●报告期:2015三季                                                         
    董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:                                 
      2015年1-9月
      每股收益1.40元
      净资产收益率14.11%
      营业收入同比变动:144.03%
      净利润同比变动:151.16%
      截止2015年9月末中国证券金融股份有限公司持有362,297,728股,为第三大流通
  股东;中央汇金投资有限责任公司持有198,709,100股,为第六大流通股东。
      公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
      货币资金,同比变动95.31%,期末客户存款增加
      手续费及佣金净收入,同比变动113.39%,经纪业务、投资银行业务、资产管理
  业务净收入增加
      利息净收入,同比变动389.84%,买入返售业务及融资融券业务利息收入增加
      投资收益,同比变动166.04%,金融工具持有期间取得的收益及处置收益增加

  ●报告期:2015一季                                                         
    董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:                                 
     一、公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
     单元:元币种:人民币
     资产负债表项目
     结算备付金,期末数32,901,412,108.97,较期初增长31.36%,主要系期末客户
  结算备付金增加
     衍生金融资产,期末数10,322,062,108.67,较期初增长41.75%,主要系衍生金
  融工具规模及公允价值变动
     应收款项,期末数27,632,193,449.07,较期初增长76.18%,主要系经纪业务应
  收清算款项增加
     递延所得税资产,期末数3,862,673,229.41,较期初增长48.78%,主要系金融工
  具公允价值变动、应付职工薪酬等产生的可抵扣暂时性差异增加
     其他资产,期末数5,239,239,295.34,较期初增长55.53%,主要系土地使用权预
  付款
     短期借款,期末数7,547,472,758.27,较期初增长62.26%,主要系短期借款规模
  增加
     应付短期融资款,期末数29,951,599,073.42,较期初增长66.42%,主要系短期
  融资规模增加
     拆入资金,期末数6,676,000,000.00,较期初变动-43.19%,主要系拆入资金规
  模减少
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,期末数41,356,248,665.73
  ,较期初增长33.13%,主要系业务规模及公允价值变动
     衍生金融负债,期末数11,690,988,555.35,较期初增长118.97%,主要系衍生金
  融工具规模及公允价值变动
     代理买卖证券款,期末数134,227,370,278.01,较期初增长31.79%,主要系经纪
  业务客户保证金存款增加
     其他综合收益,期末数1,902,682,617.45,较期初增长131.79%,主要系可供出
  售金融资产公允价值及汇率变动
     利润表项目
     手续费及佣金净收入,本期数5,431,494,334.37,同比增长76.59%,主要系经纪
  业务、投资银行及资产管理业务净收入增加
     利息净收入,本期数476,835,608.43,同比增长132.42%,主要系融资融券利息
  收入增加及卖出回购利息支出增加
     投资收益,本期数4,282,540,466.96,同比增长228.11%,主要系金融工具持有
  期间取得的收益及处置收益增加
     公允价值变动收益,本期数-257,315,712.03,上年同期数135,141,051.31,主
  要系证券市场波动导致金融工具公允价值变动
     营业税金及附加,本期数580,289,961.91,同比增长157.18%,主要系应税收入
  增加
     业务及管理费,本期数4,097,839,618.16,同比增长56.41%,主要系各项业务增
  长的同时带动费用增长
     归属于母公司股东的净利润,本期数3,817,045,866.76,同比增长191.30%,主
  要系归属于母公司股东的净利润增加
     归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额,本期数1,081,809,107.06,上年
  同期数-203,336,416.01,主要系可供出售金融资产公允价值及汇率变动

  ◆  大股东进出  ◆              ◇更新时间:2020-07-30◇

  前十大股东                      股东人数:611471        截止日期:2020-03-31
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 香港中央结算(代理人)有限公   227832.77    17.62%    111.84  流通H股
     司
  2. 中国中信有限公司             199969.57    15.47%      未变  流通A股
  3. 广州越秀金融控股集团有限公    54451.46     4.21%      未变  限售流通股
     司
  4. 中国证券金融股份有限公司      36229.62     2.80%      未变  流通A股
  5. 广州越秀金融控股集团股份有    26535.30     2.05%      未变  限售流通股
     限公司
  6. 香港中央结算有限公司          23896.07     1.85%   -356.50  流通A股
  7. 中央汇金资产管理有限责任公    19870.91     1.54%      未变  流通A股
     司
  8. 大成基金-农业银行-大成中    15372.62     1.19%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  9. 华夏基金-农业银行-华夏中    14447.22     1.12%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  10.中欧基金-农业银行-中欧中    14017.89     1.08%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
     总    计                     632623.43    48.93%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:611471        截止日期:2020-03-31
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 香港中央结算(代理人)有限公   227832.77    18.84%    163.34  流通H股
     司
  2. 中国中信有限公司             199969.57    16.54%      未变  流通A股
  3. 中国证券金融股份有限公司      36229.62     3.00%      未变  流通A股
  4. 香港中央结算有限公司          23896.07     1.98%  -1685.47  流通A股
  5. 中央汇金资产管理有限责任公    19870.91     1.64%      未变  流通A股
     司
  6. 大成基金-农业银行-大成中    15372.62     1.27%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  7. 华夏基金-农业银行-华夏中    14447.22     1.19%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  8. 中欧基金-农业银行-中欧中    14017.89     1.16%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  9. 广发基金-农业银行-广发中    14005.00     1.16%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  10.南方基金-农业银行-南方中    13958.91     1.15%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
     总    计                     579600.58    47.93%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                                             截止日期:2020-03-11
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 香港中央结算(代理人)有限公   227720.93    17.62%     51.50  流通H股
     司
  2. 中国中信有限公司             199969.57    15.47%      未变  流通A股
  3. 广州越秀金融控股集团有限公    54451.46     4.21%      新进  限售流通股
     司
  4. 中国证券金融股份有限公司      36229.62     2.80%      未变  流通A股
  5. 广州越秀金融控股集团股份有    26535.30     2.05%      新进  限售流通股
     限公司
  6. 香港中央结算有限公司          24252.58     1.88%  -1328.96  流通A股
  7. 中央汇金资产管理有限责任公    19870.91     1.54%      未变  流通A股
     司
  8. 大成基金-农业银行-大成中证    15372.62     1.19%      未变  流通A股
     金融资产管理计划
  9. 华夏基金-农业银行-华夏中证    14447.22     1.12%      未变  流通A股
     金融资产管理计划
  10.中欧基金-农业银行-中欧中证    14017.89     1.08%      未变  流通A股
     金融资产管理计划
     总    计                     632868.10    48.96%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                      股东人数:569604        截止日期:2019-12-31
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 香港中央结算(代理人)有限公   227669.43    18.79%    -48.00  流通H股
     司
  2. 中国中信有限公司             199969.57    16.50%      未变  流通A股
  3. 中国证券金融股份有限公司      36229.62     2.99%      未变  流通A股
  4. 香港中央结算有限公司          25581.54     2.11%   6862.17  流通A股
  5. 中央汇金资产管理有限责任公    19870.91     1.64%      未变  流通A股
     司
  6. 大成基金-农业银行-大成中    15372.62     1.27%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  7. 华夏基金-农业银行-华夏中    14447.22     1.19%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  8. 中欧基金-农业银行-中欧中    14017.89     1.16%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  9. 广发基金-农业银行-广发中    14005.00     1.16%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  10.南方基金-农业银行-南方中    13958.91     1.15%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
     总    计                     581122.71    47.96%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:569604        截止日期:2019-12-31
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 香港中央结算(代理人)有限公   227669.43    18.83%    -48.00  流通H股
     司
  2. 中国中信有限公司             199969.57    16.54%      未变  流通A股
  3. 中国证券金融股份有限公司      36229.62     3.00%      未变  流通A股
  4. 香港中央结算有限公司          25581.54     2.12%   6862.18  流通A股
  5. 中央汇金资产管理有限责任公    19870.91     1.64%      未变  流通A股
     司
  6. 大成基金-农业银行-大成中    15372.62     1.27%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  7. 华夏基金-农业银行-华夏中    14447.22     1.19%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  8. 中欧基金-农业银行-中欧中    14017.89     1.16%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  9. 广发基金-农业银行-广发中    14005.00     1.16%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  10.南方基金-农业银行-南方中    13958.91     1.15%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
     总    计                     581122.71    48.06%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                      股东人数:579187        截止日期:2019-09-30
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 香港中央结算(代理人)有限公   227717.43    18.79%     -4.00  流通H股
     司
  2. 中国中信有限公司             199969.57    16.50%      未变  流通A股
  3. 中国证券金融股份有限公司      36229.62     2.99%      未变  流通A股
  4. 中央汇金资产管理有限责任公    19870.91     1.64%      未变  流通A股
     司
  5. 香港中央结算有限公司          18719.36     1.54%  -2875.03  流通A股
  6. 大成基金-农业银行-大成中    15372.62     1.27%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  7. 华夏基金-农业银行-华夏中    14447.22     1.19%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  8. 中欧基金-农业银行-中欧中    14017.89     1.16%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  9. 广发基金-农业银行-广发中    14005.00     1.16%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  10.南方基金-农业银行-南方中    13958.91     1.15%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
     总    计                     574308.53    47.39%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:579187        截止日期:2019-09-30
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 香港中央结算(代理人)有限公   227717.43    18.83%     -4.00  流通H股
     司
  2. 中国中信有限公司             199969.57    16.54%      未变  流通A股
  3. 中国证券金融股份有限公司      36229.62     3.00%      未变  流通A股
  4. 中央汇金资产管理有限责任公    19870.91     1.64%      未变  流通A股
     司
  5. 香港中央结算有限公司          18719.36     1.55%  -2875.03  流通A股
  6. 大成基金-农业银行-大成中    15372.62     1.27%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  7. 华夏基金-农业银行-华夏中    14447.22     1.19%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  8. 中欧基金-农业银行-中欧中    14017.89     1.16%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  9. 广发基金-农业银行-广发中    14005.00     1.16%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  10.南方基金-农业银行-南方中    13958.91     1.15%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
     总    计                     574308.53    47.49%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:607764        截止日期:2019-06-30
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 香港中央结算(代理人)有限公   227721.43    18.83%    -15.35  流通H股
     司
  2. 中国中信有限公司             199969.57    16.54%      未变  流通A股
  3. 中国证券金融股份有限公司      36229.62     3.00%      未变  流通A股
  4. 香港中央结算有限公司          21594.39     1.79%   -823.33  流通A股
  5. 中央汇金资产管理有限责任公    19870.91     1.64%      未变  流通A股
     司
  6. 大成基金-农业银行-大成中    15372.62     1.27%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  7. 华夏基金-农业银行-华夏中    14447.22     1.19%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  8. 中欧基金-农业银行-中欧中    14017.89     1.16%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  9. 广发基金-农业银行-广发中    14005.00     1.16%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
  10.南方基金-农业银行-南方中    13958.91     1.15%      未变  流通A股
     证金融资产管理计划
     总    计                     577187.56    47.73%
  ─────────────────────────────────────


  ◆控股股东和实际控制人◆                                                  

  一、控股股东                                                              
  名    称: 无
  说    明: -

  二、实际控制人                                                            
  名    称: 无
  说    明: -


  ◆股东户数◆                                                              

  截止日期        股东户数      环比增减 环比变化(%)    人均持股流通股东人数
  ─────────────────────────────────────
  2020-03-31        611471         12237        2.04       16055      611307
  2020-02-29        599234         29630        5.20       16383      599071
  2019-12-31        569604         -9583       -1.65       17236      569443
  2019-09-30        579187        -28577       -4.70       16950      579026
  2019-06-30        607764          8946        1.49       16153      607603
  2019-03-31        598818         47402        8.60       16394      598656
  2019-02-28        551416         -2375       -0.43       17804      551253
  2018-12-31        553791            14           -       17728      553626
  2018-12-24        553777          9404        1.73       17728      553614
  2018-09-30        544373        -17487       -3.11       18035      544215
  2018-06-30        561860        -14438       -2.51       17473      561705
  2018-03-31        576298         -8089       -1.38       17035      576146
  2018-02-28        584387         73018       14.28       16799      584231
  2017-12-31        511369         10856        2.17       19199      511207
  2017-09-30        500513        -20304       -3.90       19616      500350
  2017-06-30        520817        -39363       -7.03       18850      520658
  2017-03-31        560180         -3432       -0.61       17526      560020
  2017-02-28        563612        -19912       -3.41       17419      563449
  2016-12-31        583524         22603        4.03       16824      583360
  2016-09-30        560921        -20605       -3.54       17503      560755
  2016-06-30        581526        -30984       -5.06       16882      581359
  2016-03-31        612510        -11869       -1.90       16028      612348
  2016-02-29        624379          3454        0.56       15723      624221
  2015-12-31        620925        -10432       -1.65       15810      620771
  2015-09-30        631357        -67178       -9.62       15549      631210
  2015-06-30        698535       -111047      -13.72       14053      698399
  2015-03-31        809582         24160        3.08           -           -
  2015-03-16        785422        181656       30.09       12498      785282
  2014-12-31        603766         71864       13.51       16259      603650
  2014-09-30        531902        -31562       -5.60       18456      531783
  2014-06-30        563464        -30722       -5.17       17422      563345
  2014-03-31        594186         -5393       -0.90       16521      594069
  2014-03-21        599579         37419        6.66       16372      599463
  2013-12-31        562160        -19785       -3.40       17463      562038
  2013-09-30        581945        -28160       -4.62       16869      581817
  2013-06-30        610105         18127        3.06       16090      609979
  2013-03-31        591978         11446        1.97       16583      591850
  2013-03-21        580532        -23706       -3.92       16910      580405
  2012-12-31        604238        -28744       -4.54       16247      604106
  2012-09-30        632982         -7606       -1.19       15509      632850
  2012-06-30        640588        -51142       -7.39       15325      640453
  2012-03-31        691730        -22316       -3.13       14191      691594
  2012-02-29        714046        -31681       -4.25       13748      713910
  2011-12-31        745727        -13424       -1.77       13164      745587
  2011-09-30        759151        -29860       -3.78           -           -
  2011-06-30        789011        -34933       -4.24           -           -
  2011-03-31        823944        -37741       -4.38           -           -
  2010-12-31        861685         45351        5.56           -           -
  2010-09-30        816334         26985        3.42           -           -
  2010-06-30        789349         16815        2.18           -           -
  2010-03-31        772534        142667       22.65           -           -
  2009-12-31        629867        -90122      -12.52           -           -
  2009-09-30        719989        152367       26.84           -           -
  2009-06-30        567622         72877       14.73           -           -
  2009-03-31        494745       -119299      -19.43           -           -
  2008-12-31        614044         17840        2.99           -           -
  2008-09-30        596204        -58679       -8.96           -           -
  2008-06-30        654883        191435       41.31           -           -
  2008-03-31        463448        223537       93.17           -           -
  2007-12-31        239911        111509       86.84           -           -
  2007-09-30        128402          5985        4.89           -           -
  2007-06-30        122417         65421      114.78           -           -
  2007-03-31         56996         16151       39.54           -           -
  2006-12-31         40845         -9049      -18.14           -           -
  2006-09-30         49894          4159        9.09           -           -
  2006-06-30         45735          3150        7.40           -           -
  2006-03-31         42585        -23197      -35.26           -           -
  2005-12-31         65782        -10606      -13.88           -           -
  2005-09-30         76388         -1822       -2.33           -           -
  2005-06-30         78210          9699       14.16           -           -
  2005-03-31         68511         -6502       -8.67           -           -
  2004-12-31         75013          1238        1.68           -           -
  2004-09-30         73775          2014        2.81           -           -
  2004-06-30         71761          4372        6.49           -           -
  2004-03-31         67389        -22023      -24.63           -           -
  2003-12-31         89412          3282        3.81           -           -
  2003-09-30         86130         -8036       -8.53           -           -
  2003-06-30         94166         14283       17.88           -           -
  2003-03-31         79883       -186507      -70.01           -           -
  2002-12-31        266390             -           -           -           -
  ─────────────────────────────────────


  ◆  股本分红  ◆                ◇更新时间:2020-08-05◇

  一、股本结构                                                              

  指标(单位:万股)            2020-03-11     2019末期    2019中期    2018末期
  ─────────────────────────────────────
  总股本                     1292677.60   1211690.84  1211690.84  1211690.84
    流通股份合计             1209298.94   1209298.94  1209298.94  1209298.94
      流通A股                 981466.17    981466.17   981466.17   981466.17
      流通H股                 227832.77    227832.77   227832.77   227832.77
    限售流通股合计             83378.66      2391.90     2391.90     2391.90
      限售流通A股              83378.66      2391.90     2391.90     2391.90
      限售国有法人持股         80986.76            -           -           -
      限售境内自然人持股        2391.90      2391.90     2391.90     2391.90
  ─────────────────────────────────────

  二、股本变动  (单位:万股)                                                 

  时间                      总股本        流通A股  变动原因
  ─────────────────────────────────────
  2020-03-11            1292677.60      981466.17  非公开增发
  ─────────────────────────────────────
  2015-06-23            1211690.84      981466.17  增发H股上市
  ─────────────────────────────────────
  2011-10-31            1101690.84      981466.17  超额配售、国有股减持转为H
                                                   股
  ─────────────────────────────────────
  2011-10-06            1094100.14      982225.24  增发H股上市
  ─────────────────────────────────────
  2011-09-30             994570.14      982225.24  国有股减持转为H股
  ─────────────────────────────────────
  2011-09-06             994570.14      992178.24  限售流通股上市
  ─────────────────────────────────────
  2010-06-24             994570.14      985570.14  10转增5
  ─────────────────────────────────────
  2008-08-15             663046.76      657046.76  限售流通股上市
  ─────────────────────────────────────
  2008-04-24             663046.76      558311.68  10转增10
  ─────────────────────────────────────
  2007-09-04             331523.38      279155.84  增发A股上市
  ─────────────────────────────────────
  2007-08-15             298150.00      245782.46  限售流通股上市
  ─────────────────────────────────────
  2007-06-27             298150.00      221456.83  网下配售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2006-08-15             298150.00      171456.83  限售流通股上市
  ─────────────────────────────────────
  2006-06-27             298150.00       54000.00  非公开增发
  ─────────────────────────────────────
  2005-08-15             248150.00       54000.00  股权分置10送3.5
  ─────────────────────────────────────
  2003-01-06             248150.00       40000.00  A股上市
  ─────────────────────────────────────
  2002-12-17             208150.00              -  发行前股本
  ─────────────────────────────────────

  三、分红扩股                                                              

  时间                  分红扩股方案                    具体日期
  ─────────────────────────────────────
  2019中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2018末期              每10股分红3.5元/税前            股权登记日2019-08-01
                                                        除权除息日2019-08-02
  ─────────────────────────────────────
  2018中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2017末期              每10股分红4.0元/税前            股权登记日2018-08-23
                                                        除权除息日2018-08-24
  ─────────────────────────────────────
  2017中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2016末期              每10股分红3.5元/税前            股权登记日2017-08-17
                                                        除权除息日2017-08-18
  ─────────────────────────────────────
  2016中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2015末期              每10股分红5.0元/税前            股权登记日2016-08-18
                                                        除权除息日2016-08-19
  ─────────────────────────────────────
  2015中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2014末期              每10股分红2.8185元/税前         股权登记日2015-08-13
                                                        除权除息日2015-08-14
  ─────────────────────────────────────
  2014中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2013末期              每10股分红1.5元/税前            股权登记日2014-08-14
                                                        除权除息日2014-08-15
  ─────────────────────────────────────
  2013中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2012末期              每10股分红3.0元/税前            股权登记日2013-08-07
                                                        除权除息日2013-08-08
  ─────────────────────────────────────
  2012中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2011末期              每10股分红4.3元/税前            股权登记日2012-08-01
                                                        除权除息日2012-08-02
  ─────────────────────────────────────
  2011中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2010末期              每10股分红5.0元/税前            股权登记日2011-06-15
                                                        除权除息日2011-06-16
  ─────────────────────────────────────
  2010中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2009末期              每10股转增5.0股                 股权登记日2010-06-23
                        每10股分红5.0元/税前            除权除息日2010-06-24
  ─────────────────────────────────────
  2009中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2008末期              每10股分红5.0元/税前            股权登记日2009-06-10
                                                        除权除息日2009-06-11
  ─────────────────────────────────────
  2008中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2007末期              每10股转增10.0股                股权登记日2008-04-23
                        每10股分红5.0元/税前            除权除息日2008-04-24
  ─────────────────────────────────────
  2007-08-23            增发股份33373.38万股            股权登记日2007-08-24
                        增发价格74.91元/税前
  ─────────────────────────────────────
  2007中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2006末期              每10股分红2.0元/税前            股权登记日2007-05-18
                                                        除权除息日2007-05-21
  ─────────────────────────────────────
  2006中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2006-06-28            增发股份50000.0万股
                        增发价格9.29元/税前
  ─────────────────────────────────────
  2005末期              每10股分红1.2元/税前            股权登记日2006-07-03
                                                        除权除息日2006-07-04
  ─────────────────────────────────────
  2005中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2004末期              每10股分红0.5元/税前            股权登记日2005-07-14
                                                        除权除息日2005-07-15
  ─────────────────────────────────────
  2004中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2003末期              每10股分红1.1元/税前            股权登记日2004-06-10
                                                        除权除息日2004-06-11
  ─────────────────────────────────────
  2002末期              每10股分红0.037元/税前          股权登记日2003-08-27
                                                        除权除息日2003-08-28
  ─────────────────────────────────────

  ◆  资本运作  ◆                ◇更新时间:2020-08-05◇


  ◆证券投资◆                                              截止:2016-06-30

  (1)持有其他上市证券
       证券代码  证券简称          持股数量(万股)   占比例(%) 初始成本(万元)
  ─────────────────────────────────────
  1    603169    兰石重装                       -           -       12333.04
  2    600748    上实发展                       -           -       64732.49
  3    002366    台海核电                       -           -        9831.24
  4    002771    真视通                         -           -        1625.55
  5    002196    方正电机                       -           -       32467.61
  6    000982    中银绒业                       -           -       29999.99
  7    603799    华友钴业                       -           -        4998.00
  8    300159    新研股份                       -           -       10713.91
  9    603979    金诚信                         -           -        6903.45
  10   300374    恒通科技                       -           -        3000.00
  ─────────────────────────────────────
      -其他                                     -           -      414694.04
  ─────────────────────────────────────

  (2)持有非上市股权情况
                                最初投资成本   持股数量 占比例  期末账面价值
  持有对象名称                        (万元)     (万股)    (%)        (万元)
  ─────────────────────────────────────
  建投中信资产管理有限责任公司      57000.00          -  30.00      42000.00
  中信标普指数信息服务(北京)        401.35          -  50.00             -
  有限公司
  中信建投证券股份有限公司          18900.00          -   7.00      18900.00
  中信产业投资基金管理有限公司      82565.00          -  35.00     142476.55
  前海股权交易中心(深圳)有限公      15000.00          -  12.74      23917.16
  司
  厦门两岸股权交易中心有限公司       1000.00          -  11.11       1000.00
  青岛蓝海股权交易中心有限责任       1200.00          -  24.00       1687.11
  公司
  证通股份有限公司                   5000.00          -   4.08       5000.00
  ─────────────────────────────────────

  (3)证券投资情况
         证券代码   证券简称       初始投资   持有数量   期末账面 报告期损益
                                     (万元)     (万股)     (万元)     (万元)
  ─────────────────────────────────────
  1      601766     中国中车      165829.80   11298.84  103610.42  -41615.42
  2      601318     中国平安      114402.51    3125.18  100131.08  -24874.74
  3      06837      海通证券       80722.26    7107.92   79217.03   -4021.47
  4      300002     神州泰岳       85070.03    7301.44   77687.40  -17994.70
  5      601169     北京银行       66568.19    7467.32   77436.13  -11418.05
  6      002131     利欧股份       32510.28    4474.48   76468.95  -10634.95
  7      600208     新湖中宝       54935.68   17660.15   74702.43   -9655.19
  8      000998     隆平高科       49896.00    4217.75   56037.04     843.55
  9      00933      光汇石油       54599.34   23026.60   44477.87   -6758.30
  10     600673     东阳光科       59657.92    5879.70   36748.17  -22922.07
  ─────────────────────────────────────
         期末持有的其他证券投资  1921191.19          - 1682006.53 -401649.58
         报告期已出售证券投资损           -          -          -   -5679.92
         益
         合计                    2685383.24          - 2408523.10 -556380.87
  ─────────────────────────────────────


  ◆融资情况◆                                                              

  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 增发                 方案进程      : 实施
  预案日期      : 2019-01-10           发行方式      : 定向
  股东大会      : 2019-05-28           发行股票类型  : A股
  招股意向书披露: 2020-03-13           最终发行(万股): 80986.76
  老股东股权登记: -                    发行价格      : 16.62
  申购日        : 2020-03-11           主承销商      : -
  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 增发                 方案进程      : -
  预案日期      : -                    发行方式      : 网上网下定价
  股东大会      : -                    发行股票类型  : A股
  招股意向书披露: 2007-08-23           最终发行(万股): 33373.38
  老股东股权登记: -                    发行价格      : 74.91
  申购日        : 2007-08-27           主承销商      : 东吴证券有限责任公司
  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 增发                 方案进程      : -
  预案日期      : -                    发行方式      : 定向
  股东大会      : -                    发行股票类型  : A股
  招股意向书披露: 2006-06-28           最终发行(万股): 50000.00
  老股东股权登记: -                    发行价格      : 9.29
  申购日        : 2006-06-27           主承销商      : -
  ─────────────────────────────────────


  ◆项目投资◆                                                截止:2016中期

  (1)募集资金情况(单位:万元)
  ─────────────────────────────────────
   累计募集资金总额: 9812200.00
     本年度已使用额: 80200.00               累计使用总额: 9635900.00
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业地位  ◆                ◇更新时间:2018-04-16◇

  中信证券(600030) 所属行业:金融业->资本市场服务

  证监会行业:资本市场服务                   共 43 家公司 截止日期:2017-09-30

  代码   简称       流通股 排名     总资产 排名  主营收入 排名 每股收益 排名
                    (亿股)          (亿元)         (亿元)        (元)
  ─────────────────────────────────────
  000166 申万宏源  200.2812   1   2886.7294   7    96.4137   6   0.1800  23
  000617 中油资本    1.1502  40   8371.2398   1     2.5605  35   0.5500   6
  000686 东北证券   23.4045  26    679.8108  22    35.5986  15   0.2700  17
  000712 锦龙股份    8.9481  31    326.5711  33     0.1782  40   0.2200  21
  000728 国元证券   29.4615  21    766.0440  19    24.9887  21   0.3000  15
  000750 国海证券   42.1554  16    686.2083  21    22.1821  25   0.1300  27
  000776 广发证券   59.1929   9   3624.1142   6   148.7784   4   0.8400   1
  000783 长江证券   55.2939  11   1112.4832  16    43.6733  14   0.2700  17
  000987 越秀金控    5.3824  32    777.6926  18    20.0642  26   0.2160  22
  002500 山西证券   28.2873  23    526.7786  25    34.0054  16   0.1341  26
  002670 国盛金控    4.9280  34    256.1462  35     6.3503  31   0.2248  20
  002673 西部证券   35.0184  19    542.8881  24    22.4300  23   0.2200  21
  002736 国信证券   82.0000   4   1970.8919  12    87.4552   9   0.3800  11
  002797 第一创业   19.1845  27    306.0717  34    13.6580  29   0.0900  30
  600030 中信证券   98.1466   2   6317.7336   2   284.9938   1   0.6500   4
  600061 国投资本   36.9415  18   1430.4683  15     4.4544  32   0.5200   8
  600109 国金证券   30.2436  20    432.9252  29    31.8261  19   0.2910  16
  600155 宝硕股份   11.2824  30    417.9352  30     3.2493  34   0.1300  27
  600369 西南证券   56.4511  10    617.9614  23    22.2701  24   0.1000  29
  600621 华鑫股份    5.2408  33    162.4948  37     2.4632  36   0.1100  28
  600695 绿庭投资    3.6647  35     14.4694  39     0.3342  39   0.0600  31
  600837 海通证券   80.9213   5   5294.6081   3   192.5545   2   0.5300   7
  600909 华安证券   27.0200  25    412.7453  31    15.3106  28   0.1700  24
  600958 东方证券   51.6837  13   2234.3833  10    70.5899  10   0.4200  10
  600999 招商证券   49.0370  14   2577.7122   8    95.2449   7   0.5644   5
  601099 太平洋     64.7882   8    433.9441  28     8.8655  30   0.0130  34
  601108 财通证券    3.5900  36    496.6411  27    31.2370  20   0.3700  12
  601198 东兴证券   27.5796  24    699.6145  20    24.5938  22   0.3400  13
  601211 国泰君安   47.3270  15   4155.5677   4   166.1484   3   0.8000   2
  601375 中原证券   18.0274  28    405.1356  32    15.7106  27   0.0900  30
  601377 兴业证券   66.9667   6   1485.9301  14    62.0567  12   0.3000  15
  601555 东吴证券   28.9100  22    908.4880  17    32.0172  18   0.2700  17
  601688 华泰证券   54.4372  12   3746.2497   5   127.7819   5   0.6600   3
  601788 光大证券   39.0670  17   1993.1304  11    66.7301  11   0.4923   9
  601878 浙商证券    3.3333  38    514.4893  26    32.8531  17   0.2600  18
  601881 中国银河   12.2853  29   2439.8523   9    89.1676   8   0.3400  13
  601901 方正证券   82.3210   3   1563.2488  13    47.0315  13   0.1600  25
  832168 中科招商   66.7105   7    222.9393  36     3.5799  33   0.0200  33
  833689 架桥资本    0.0304  43      0.9887  41     0.1705  41   0.2400  19
  834418 好买财富    2.4308  39     15.1048  38     0.7804  37   0.0400  32
  834904 银纪资产    0.1860  41      0.8745  42     0.0227  42   0.0200  33
  834960 金茂投资    0.1820  42      2.2942  40     0.4768  38   0.3077  14
  900919 绿庭B股     3.4466  37     14.4694  39     0.3342  39   0.0600  31
  ─────────────────────────────────────

  代码   简称       总股本 排名     净资产 排名    净利润 排名 净资产收 排名
                    (亿股)          (亿元)         (亿元)      益率(%)
  ─────────────────────────────────────
  000166 申万宏源  225.3594   1    545.0140   9    35.8369   8   6.6700   9
  000617 中油资本   90.3006   6    703.6429   7    49.9627   5   7.3400   6
  000686 东北证券   23.4045  32    157.9072  24     6.4090  24   4.0700  27
  000712 锦龙股份    8.9600  37     37.3676  37     1.9561  35   5.2500  20
  000728 国元证券   33.6545  26    208.8918  17     8.9037  19   4.2700  26
  000750 国海证券   42.1554  20    139.3499  26     5.6125  27   4.0600  28
  000776 广发证券   76.2109  10    836.0260   5    63.6724   3   7.8400   4
  000783 长江证券   55.2947  17    265.2394  16    14.8594  15   5.7300  15
  000987 越秀金控   22.2383  33    127.5351  29     4.7944  28   3.8000  30
  002500 山西证券   28.2873  30    124.3991  30     3.7922  29   3.0600  35
  002670 国盛金控   14.9780  35    118.7056  32     3.3676  31   2.8700  36
  002673 西部证券   35.0184  25    175.4482  22     7.1001  23   4.6500  25
  002736 国信证券   82.0000   9    509.3178  10    33.6004  10   7.0400   8
  002797 第一创业   35.0240  24     88.0972  35     2.9887  32   3.4300  32
  600030 中信证券  121.1691   2   1470.3670   1    79.2703   1   5.4500  17
  600061 国投资本   42.2713  19    279.4756  15    19.2725  14   7.1800   7
  600109 国金证券   30.2436  28    184.5341  21     8.7874  20   4.8900  23
  600155 宝硕股份   17.3956  34    150.8909  25     2.2673  33   1.5200  39
  600369 西南证券   56.4511  16    194.0342  19     5.9053  26   3.0800  34
  600621 华鑫股份   10.6090  36     58.3553  36     1.1246  36   2.0600  37
  600695 绿庭投资    7.1113  38      7.1873  39     0.4375  38   5.8700  14
  600837 海通证券  115.0170   3   1161.1651   3    61.4526   4   5.4100  18
  600909 华安证券   36.2100  22    122.2096  31     6.0280  25   4.9900  21
  600958 东方证券   69.9366  12    416.8587  12    26.2892  11   6.3700  11
  600999 招商证券   66.9941  14    783.4087   6    41.7127   7   6.1500  12
  601099 太平洋     68.1632  13    117.0767  33     0.8698  37   0.7400  42
  601108 财通证券   35.8900  23    162.3236  23    12.0970  17   7.8200   5
  601198 东兴证券   27.5796  31    189.9353  20     9.2689  18   4.9500  22
  601211 国泰君安   87.1394   7   1207.1537   2    70.3532   2   6.6100  10
  601375 中原证券   39.2373  21    103.8364  34     3.5576  30   3.3800  33
  601377 兴业证券   66.9667  15    332.4355  14    19.8271  13   6.1200  13
  601555 东吴证券   30.0000  29    208.4731  18     8.0727  22   3.9300  29
  601688 华泰证券   71.6277  11    859.2703   4    47.0754   6   5.5200  16
  601788 光大证券   46.1079  18    489.0390  11    22.6967  12   4.7300  24
  601878 浙商证券   33.3333  27    131.4162  28     8.1178  21   8.1400   3
  601881 中国银河  101.3726   5    641.6155   8    33.8344   9   5.2700  19
  601901 方正证券   82.3210   8    371.8842  13    13.3063  16   3.6600  31
  832168 中科招商  108.2848   4    133.8197  27     2.0414  34   1.3600  40
  833689 架桥资本    0.3300  42      0.6278  42     0.0786  41   9.0300   2
  834418 好买财富    3.4656  39      7.6648  38     0.1553  40   2.0500  38
  834904 银纪资产    0.4835  41      0.8230  41     0.0095  42   1.1300  41
  834960 金茂投资    0.8000  40      1.3098  40     0.2462  39  20.7400   1
  900919 绿庭B股     7.1113  38      7.1873  39     0.4375  38   5.8700  14
  ─────────────────────────────────────

  ◆  公司公告  ◆                ◇更新时间:2020-08-04◇

  ●2020-07-03 中信证券:澄清公告(公司公告)                                 
      2020年7月3日公告,2020年7月2日下午,公司注意到有媒体报道称中信集团将收
  购中信建投的股份,中信证券和中信建投已内部同意了一项合并计划。截至本公告日
  ,本公司未获悉有关上述传闻的相关信息,本公司也不存在应披露未披露的信息。

  ●2020-04-15 中信证券:澄清公告(公司公告)                                 
      2020年4月15日公告,2020年4月14日下午,公司注意到有媒体报道称本公司将与
  中信建投合并。截至本公告日,本公司未获悉有关上述传闻的相关信息,本公司也不
  存在应披露未披露的信息。

  ●2020-03-31 中信证券:获中国证监会同意实施并表监管试点(公司公告)         
      2020年3月31日公告,近日,公司收到中国证券监督管理委员会《关于做好并表
  监管试点相关工作有关事项的通知》(机构部函[2020]668号)。根据通知,中国证
  监会同意公司正式实施并表监管试点。公司将按照《证券公司风险控制指标管理办法
  》等相关规定以及通知要求,认真做好并表监管试点相关工作。

  ●2020-03-13 中信证券:发行股份购买资产暨关联交易发行结果暨股份变动(公司公
  告)                                                                       
      2020年3月13日公告,公司完成以16.62元/股定增80986.76万股。广州证券100%
  的股权过户至中信证券的相关工商变更登记手续已于2020年1月10日办理完毕,前述
  工商变更登记办理完毕后,中信证券及其全资子公司中信证券投资合计持有广州证券
  100%股权。

  ●2020-01-15 中信证券:发行股份购买资产暨关联交易之标的资产完成过户(公司公
  告)                                                                       
      2020年1月15日公告,公司收到中国证监会的核准文件后积极开展标的资产交割
  工作,截至目前,本次发行股份购买资产暨关联交易之标的资产过户手续及相关工商
  变更登记已完成,公司现持有广州证券100%股权。

  ●2019-12-27 中信证券:发行股份购买资产暨关联交易事项获得证监会核准(公司公
  告)                                                                       
      2019年12月27日公告,公司于近日收到中国证券监督管理委员会就公司拟发行股
  份购买剥离广州期货股份有限公司99.03%股份和金鹰基金管理有限公司24.01%股权后
  的广州证券100%股权事项核发的《关于核准中信证券股份有限公司向广州越秀金融控
  股集团股份有限公司等发行股份购买资产的批复》,核准公司向广州越秀金融控股集
  团发行265,352,996股股份,向广州越秀金融控股集团有限公司发行544,514,633股股
  份购买相关资产。

  ●2019-10-31 中信证券:10月31日(星期四)开市起复牌(公司公告)             
      2019年10月31日公告,2019年10月30日,经中国证券监督管理委员会上市公司并
  购重组审核委员会2019年第53次并购重组委工作会议审核,公司发行股份购买资产暨
  关联交易事项获无条件通过。公司股票将自2019年10月31日(星期四)开市起复牌。

  ●2019-10-30 中信证券:10月30日(星期三)开市起停牌(公司公告)             
      2019年10月30日公告,中国证监会上市公司并购重组审核委员会定于2019年10月
  30日召开2019年第53次并购重组委工作会议,对公司发行股份购买资产暨关联交易事
  项进行审核。公司股票自2019年10月30日(星期三)开市起停牌,待公司收到并购重
  组委审核结果后公告并复牌。

  ●2019-10-24 中信证券:并购重组审核委员会将于近日审核公司定增事项(公司公告
  )                                                                         
      2019年10月24日公告,公司于2019年10月23日收到中国证券监督管理委员会通知
  ,中国证监会上市公司并购重组审核委员会将于近日召开工作会议,审核公司发行股
  份购买资产暨关联交易事项,会议具体时间以中国证监会官网公告为准。

  ●2019-09-06 中信证券:获得结售汇业务经营资格(公司公告)                   
      2019年9月6日公告,日前,公司收到《国家外汇管理局关于中信证券股份有限公
  司结售汇业务经营资格的批复》。根据批复,国家外汇管理局同意:公司可参照《银
  行办理结售汇业务管理办法》(中国人民银行令[2014]第2号)等规定开展自身及代客
  即期结售汇业务。公司可参照《国家外汇管理局关于调整金融机构进入银行间外汇市
  场有关管理政策的通知》(汇发[2014]48号)等规定,在银行间外汇市场开展人民币
  对外汇即期和衍生产品交易。

  ●2019-07-09 中信证券:收到《中国证监会行政许可申请受理单》(公司公告)     
      2019年7月9日公告,日前,公司收到中国证券监督管理委员会于2019年7月5日出
  具的《中国证监会行政许可申请受理单》(受理序号:191359)。中国证监会依法对
  公司提交的《中信证券股份有限公司上市公司发行股份购买资产核准》材料进行了审
  查,认为该申请材料齐全,符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。

  ●2019-03-05 中信证券:发行股份购买资产暨关联交易报告书(草案)(公司公告) 
      2019年3月5日公告,公司拟向广州越秀金融控股集团及其全资子公司金控有限发
  行股份购买广州证券100%股份(剥离广州期货99.03%股份以及金鹰基金24.01%股权后
  ),定增价格为16.97元/股,发行股份数量合计为79316.44万股。本次交易完成后,
  中信证券将持有广州证券99.9%的股份,全资子公司中证投将持有广州证券0.1%的股
  份。本次购买资产项下标的资产的交易价格拟定为人民币1346000万元。广州证券在
  华南地区共有营业网点42家。本次交易完成后,越秀金控及金控有限将合计持有中信
  证券约6.14%的股份。

  ●2019-03-05 中信证券:员工持股计划(草案)(公司公告)                     
      2019年3月5日公告,公司拟实施员工持股计划(草案),有效期为10年。员工持
  股计划中,母公司员工持股人员数量约为1,000-1,500人。本持股计划生效后,公司
  董事会将根据本计划规定的流程,确定参与持股计划的人数、资金额度及持股份额。
  员工持股计划的资金来源为公司应付员工的合法薪酬,境内全资、控股子公司的资金
  来源于子公司应付员工的合法薪酬。员工持股计划的股票来源由信托管理机构根据管
  理委员会的指示直接在二级市场购买公司的A股或H股股票。全部有效的员工持股计划
  所持有的公司股票总数,累计不超过公司股份总数的10%。

  ●2019-01-10 中信证券:2018年12月份财务数据简报(公司公告)                 
      2019年1月10日公告,现披露公司2018年12月份主要财务数据:中信证券(母公
  司)营业收入214399万元,净利润64723万元,截止2018年12月31日净资产12545028
  万元。中信证券(山东)营业收入10537万元,净利润280万元,截止2018年12月31日
  净资产599510万元。

  ●2019-01-10 中信证券:拟定增收购广州证券100%股权(公司公告)               
      2019年1月10日公告,公司拟向越秀金控及其全资子公司金控有限发行股份购买
  剥离广州期货和金鹰基金股权后的广州证券100%股权,本次交易对价暂定不超过134.
  60亿元,本次发行价格为16.97元/股。交易完成后,越秀金控及其一致行动人金控有
  限将合计持有中信证券6.14%的股份。


               

     

  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2016-04-05◇


  报告期: 2015末期                                                          

  ●董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:                                   
      一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
      本集团的主要业务为提供证券经纪、投资银行、资产管理及相关金融服务。
      2015年,全球经济整体增速放缓,国内经济下行压力加大。股票市场上半年过快
  上涨,下半年出现波动,债券市场延续上涨行情。2015年,我国证券行业总收入人民
  币5,752亿元,同比增长121%;净利润人民币2,448亿元,同比增长154%。2015年末,
  行业总资产人民币6.4万亿元,同比增长57%;净资产人民币1.5万亿元,同比增长58%
  。
      2015年,公司实现营业收入人民币560亿元,实现净利润人民币198亿元,净资产
  收益率16.63%,收入和净利润均创公司历史新高,继续位居国内证券公司首位,公司
  各项业务继续保持市场前列。公司经纪业务围绕“产品化、机构化和高端化”的发展
  战略,积极开展量化对冲、信用交易、泛资管业务,实现了金融产品销售规模的大幅
  提升。投资银行业务积极践行“产业服务型投行”理念,把握发展机遇,加强战略布
  局,深入挖掘业务机会,加大各项业务执行力度,股、债、并购及投资业务成绩斐然
  。同时,境外投行业务协同效应凸显,境内外团队合作项目规范化程度进一步提升。
  新三板业务部完成筹建并正式成立,承做并推进了一批具有市场影响力的项目。资本
  中介业务相关板块保持行业领先优势。资产管理业务不断优化“立足机构、做大平台
  ”的差异化发展路径,投资管理业绩得到显著提升。报告期内,本集团业务经营情况
  请参见本报告“第五节、管理层讨论与分析”。
      二、报告期内核心竞争力分析
      2015年,公司紧紧围绕服务实体经济这一个中心,进一步完善融资安排者、财富
  管理者、交易服务与流动性提供者、市场重要投资者和风险管理者五大角色,不断重
  塑并巩固核心竞争力。
      公司传统业务保持市场前列。其中,代理股票基金交易金额人民币33.8万亿元,
  市场份额6.43%,排名行业第二;公募基金佣金分仓市场份额6.2%,排名行业第一;Q
  FII交易客户数量139家,客户覆盖率48%;母公司完成股权融资主承销金额人民币1,7
  73.33亿元,市场份额10.72%,排名行业第一;母公司完成债券主承销金额人民币3,8
  56.94亿元,市场份额3.35%,排名同业第一;完成涉及中国企业参与的全球并购交易
  金额700亿美元,排名全球第三;母公司受托资产管理规模人民币1.1万亿元,市场份
  额9%,排名行业第一。
      公司资金类业务保持领先优势。固定收益业务方面,利率债销售市场份额4.72%
  ,排名同业第一;融资融券余额人民币740亿元,市场份额6.3%,排名行业第一;股
  票质押回购规模人民币331亿元,市场份额12.2%,排名行业第二。


  ◆  盈利预测(元)  ◆            ◇更新时间:2018-04-13◇

                                         17A             18E             19E
  ─────────────────────────────────────
  每股收益                              0.94            1.07            1.21
  一月预期变化率(%)                        -               -               -
  净利润(万元)                    1143326.45      1299153.23      1461393.59
  净利润同比(%)                        10.30           13.63           12.52
  主营收入(万元)                  4329163.41      4742459.80      5218213.01
  主营收入同比(%)                      13.92            9.55           10.34
  预测机构数                               -           40.00           39.00
  每股净资产(元)                       12.36           13.43           15.00
  未来两年复合增长率                       -               -               -
  预测PE                               19.26           17.82           15.84
  预测PB                                1.46            1.42            1.27
  预测PEG                                  -               -               -
  预测PS                                5.07            4.88            4.44

  说明:数据来源于一致性盈利预期值,其中:预测PS=最近收盘价/每股主营
        收入,为市销率;预测PEG=预测PE/二年复合增长率,为两年PE/G倍数。


  ◆投资评级◆                                          截止日期:2018-04-13

  统计时段          买入       增持       中性      减持      卖出      合计
  ─────────────────────────────────────
  一个月内            21          9          3         -         -        33
  三个月内            24         13          3         -         -        40
  六个月内            33         17          5         -         -        55
  12个月内            47         27         10         -         -        84


  ◆每股收益预测明细◆                                  截止日期:2018-04-13

  日期             机构             评级         18E         19E
  ─────────────────────────────────────
  2018-04-03     银河证券           推荐        1.08        1.25           -
  2018-04-02     群益证券           买入        1.07        1.23           -
  2018-03-30     中原证券           增持        1.13        1.24           -
  2018-03-29     华泰证券           买入        1.09        1.29           -
  2018-03-27   东方财富证券         增持        1.12        1.31           -
  2018-03-26     华鑫证券       审慎推荐        1.04        1.31           -
  2018-03-26     东北证券           买入        1.04        1.19           -
  2018-03-26     中信建投           买入        1.09        1.27           -
  2018-03-25     民生证券       强烈推荐        1.08        1.20           -
  2018-03-25     东吴证券           买入        1.09        1.28           -


  ◆研报摘要◆                                                              

  ─────────────────────────────────────
  ●2018-04-03 中信证券:行业龙头地位稳固,净利同比增长10.30%(银河证券 武平平
  )                                                                         
   公司作为证券行业龙头,机构业务行业优势显著,业务均衡发展,多项业务稳居行
   业前列,综合实力强劲。在目前券商各业务条线强监管环境下,公司作为大型综合
   券商资本实力雄厚、合规风控完善,在业务规模和资格获批方面具备优势。因此我
   们看好公司未来业绩增长前景,结合公司基本面和股价弹性,维持“推荐”评级,2
   018/2019年EPS1.08/1.25元。

  ●2018-04-02 中信证券:年报点评:投行优势继续强化(群益证券 廖晨凯)        
   中信证券发布2017年年度业绩,2017年全年实现营收433亿元,YOY增长13.92%,实
   现净利润114亿元,YOY增10.71%,公司整体表现符合之前业绩快报。展望未来,随
   着海外优势上市公司回归以及国内独角兽企业支持上市,中信证券投行优势明显,
   这或将成为其新的利润来源;经纪业务方面,从两个月的数据来看,公司股基成交
   市场份额稳中有升;另外,在资管回归主动的背景下,公司在主动管理方面领先优
   势显著,未来有望继续巩固;国际业务方面,公司未来将大力转型投资银行业务,
   国际化水平国内领先。看好公司未来发展,维持“买入”的投资建议。

  ●2018-03-30 中信证券:年报点评:尽显龙头风范(中原证券 张洋)              
   作为行业的龙头公司,中信证券各项业务开展的广度及深度均处于行业绝对领先地
   位,机构客户的存量及增量预期将为公司抗周期能力的不断增强提供强有力的支持
   ,公司的蓝筹属性正在不断凸显。同时,2018年“独角兽”公司IPO和CDR业务的预
   期将为公司业绩稳定增长提供保障。预计公司2018、2019年EPS分别为1.13元、1.24
   元,BVPS分别为13.34元、14.10元,对应P/E分别为16.20倍、14.77倍,对应P/B分
   别为1.37倍、1.30倍,首次覆盖给予“增持”的投资评级。

  ●2018-03-27 中信证券:2017年报点评:综合实力领先,业务创新驱动业绩增长(东
  方财富证券 戴彧)                                                          
   公司收入结构均衡,各项业务表现均领先。同时,积极布局创新业务,未来有望进
   一步推动业绩增长。预计2018/2019/2020年营业收入分别为462.99/491.59/539.80
   亿元;归母净利润分别为136.22/159.29/171.42亿元;EPS分别为1.12/1.31/1.41元
   ;对应PE分别为16.51/14.92/13.07倍,PB分别为1.50/1.27/1.16倍。首次覆盖,给
   予“增持”评级。

  ●2018-03-26 中信证券:全面开花,强者恒强(中信建投 赵莎莎)                
   目前公司静态PB估值(1.43倍)处于历史中等水平以下,静态PE估值(18.8倍)也低于
   历史中枢,投资安全边际较高。随着资本市场渐进式改革的路径日渐清晰,券商经
   营环境短空长多,未来收入来源多元化、风控主动积极的中信证券发展优势明显。
   我们预测2018-2019年中信证券EPS分别为1.09元和1.27元,BVPS分别为13.10元和13
   .92元,合理的估值约为1.9倍PB,对应2018年目标价24.00元,给予中信证券(60003
   0.SH)“买入”评级。


  ◆同行业研报摘要◆                                证监会行业: 资本市场服务

  ─────────────────────────────────────
  ●2018-04-10 海通证券:年报点评:资管业务积极转型,海外业务业绩出色(信达证
  券 王小军,关竹)                                                           
   预测海通证券2018年、2019年和2020年分别实现营业收入301.37亿元、330.49亿元
   和352.93亿元;归属于母公司净利润分别为93.54亿元、103.64亿元和110.43亿元,
   对应每股收益分别为0.81元、0.90元和0.96元,维持公司“增持”评级。

  ●2018-04-10 国金证券:经纪、投行收入占比较高,资本中介业务发展空间大(华鑫
  证券 潘永乐)                                                              
   公司2018年1-2月共实现营业收入5.01亿元,同比下降16.77%;实现净利润1.71亿元
   ,同比略降9.04%。考虑到公司经纪业务增速好于行业、资本中介业务快速发展的前
   提假设,我们预计2018、2019、2020年公司EPS分别为0.39、0.52、0.61元,首次给
   予其“审慎推荐”的投资评级。

  ●2018-04-09 光大证券:年报点评:稳中求进、协同发展(中原证券 张洋)        
   公司在“稳中求进”的总基调指引下,克服行业业务总量下滑的不利影响,全年业
   绩逆市增长。同时,公司作为光大集团的核心金融服务平台,受益于光大集团的协
   同效应和品牌优势,依托强大的创新能力,实现各业务条线的高度协同发展。预计
   公司2018、2019年EPS分别为0.69元、0.73元,BVPS分别为11.05元、11.62元,对应
   P/E分别为17.94倍、16.96倍,对应P/B分别为1.12倍、1.07倍,首次覆盖给与“增
   持”的投资评级。

  ●2018-04-09 兴业证券:年报点评:深耕海西、自营发力(中原证券 张洋)        
   公司稳健、优秀的自营投资能力是公司的核心竞争力之一,投行业务市场竞争力提
   升,资管业务保持较强的投资管理能力。2017年年底拟非公开发行股份将进一步提
   升公司的综合竞争力,为各项业务发展提供有力的保障。预计公司2018、2019年EPS
   分别为0.32元、0.34元,BVPS(未考虑非公开发行因素)分别为5.19元、5.42元,对
   应P/E分别为20.88倍、19.65倍,对应P/B分别为1.29倍、1.23倍,首次覆盖给与“
   增持”的投资评级。

  ●2018-04-09 招商证券:年报点评:争先进位、逆市增长(中原证券 张洋)        
   在竞争环境激烈、全行业业务总量下滑的背景下,公司各业务线全力争先进位,主
   要业务基本实现逆市增长,公司的管理能力和业务拓展能力值得肯定。同时,公司
   背靠招商局集团,深入参与“一带一路”、“产融结合”和“融融结合”等诸多新
   业务,逐步增强公司的品牌效应和市场地位。预计公司2018、2019年EPS分别为0.92
   元、0.98元,BVPS分别为10.36元、11.27元,对应P/E分别为18.62倍、17.48倍,对
   应P/B分别为1.65倍、1.52倍,首次覆盖给与“增持”的投资评级。



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